金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负(fù)责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案(àn)系(xì)科创板首批欺诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有关部门负责人表(biǎo)示，欺(qī)诈发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大(dà)投(tóu)资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政(zhèng)、民(mín)事(shì)、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批(pī)欺诈发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监(jiān)管(guǎn)机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控制(zhì)人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人员(yuán)等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人及相关控(kòng)股股东、实际控(kòng)制人等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责任方面，我会依法向泽达易盛（天津(jīn)）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简称泽(zé)达易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁(jìn)入决定，分别对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进行行政处罚(fá)，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场(chǎng)禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑事追责相关工作。另(lìng)外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格(gé)投资者(zhě)及时有效地追究违(wéi)规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构(gòu)等责任主体的民(mín)事赔偿责(zé)任(rèn)。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重要举措(cuò)。我会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅(chàng)通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位(wèi)尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公(gōng)司提(tí)供保(bǎo)荐、承(chéng)销服(fú)务的证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法(fǎ)律意见(jiàn)书的(de)证券服(fú)务(wù)机构等(děng)违规主体(tǐ)实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与(yǔ)造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩(chéng)，从重(zhòng)处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能力等因素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介(jiè)机构的责(zé)任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构从业人员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风(fēng)险意(yì)识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在(zài)欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中(zhōng)发现(xiàn)相关中介机构责(zé)任人员存(cún)在(zài)违法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规(guī)规定了包括协(xié)商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单(dān)独诉讼、示(shì)范(fàn)判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)。这(zhè)些制度各有优势，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的(de)充分性和有效性、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海金融法院已经收到(dào)泽达易盛(shèng)普(pǔ)通代表人诉讼起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加该案并转(zhuǎn)换特别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽(lǎn)子(zi)解(jiě)决泽达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的(de)合法权(quán)益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首(shǒu)次公开发行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhèng)在找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立(lì)先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付金额进行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投(tóu)资者(zhě)的(de)投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题(tí)，适格(gé)投资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司披露的公告中(zhōng)提出向证找对象硬性条件是什么意思，硬性条件是啥意思(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以(yǐ)下简(jiǎn)称当(dāng)事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度是(shì)指国务院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券(quàn)期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调查期间，被调查(chá)的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法方式。相关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了(le)当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施办法》等规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能(néng)，承诺(nuò)金(jīn)数额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法(fǎ)可能被处以罚(fá)款(kuǎn)和没(méi)收违法所得的金(jīn)额，以及(jí)投资者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数(shù)额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失(shī)，在证券期货行政执法当(dāng)事人承诺这一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对(duì)申请人(rén)的(de)精准打击，也(yě)可以有效(xiào)便捷地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行政(zhèng)追责与民(mín)事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人承(chéng)诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施规定》等规(guī)定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机构及其(qí)责任(rèn)人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求(qiú)，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽(zé)达(dá)易盛案中，东(dōng)兴证券股份有限公司(sī)、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、北(běi)京市康(kāng)达律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会对(duì)中信(xìn)建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东(dōng)恒益律(lǜ)师(shī)事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要指出的是，我们将关注相关中介机(jī)构(gòu)有关(guān)责任人(rén)员(yuán)在上述案(àn)件中(zhōng)的执业(yè)行为，如果发现(xiàn)有关责(zé)任(rèn)人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等中介机构是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员(yuán)应当严格(gé)遵守(shǒu)法律法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉。

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