科创(chuàng)板首批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被实施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告(gào)知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间(jiān)，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐(jiàn)券(quàn)商东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所(suǒ)均在(zài)被(bèi)起诉名单中(zhōng)。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶(jīng)方面的问题(tí)：

　　证(zhèng)监(jiān)会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺诈发(fā)行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意发行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物流单据和(hé)验收(shōu)单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半(bàn)年末对外担保余额(é)分别为1,000万元(yuán)、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储继续通过前述财(cái)务(wù)造(zào)假(jiǎ)方式虚增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚增(zēng)利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按(àn)规定披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶存(cún)储责令改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗铁威(wēi)分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决(jué)定书(shū)显示，其于(yú)2019年6月披露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿(gǎo)，2020年6月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查明，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如(rú)实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达易(yì)盛及其全资子公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假合同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额(é)的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程(chéng)等问题。

　　值得关(guān)注的是(shì)，对于(yú)欺诈(zhà)发行部分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集(jí)资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时(shí)任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是(shì)，在4月(yuè)21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的行(xíng)情下，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有(yǒu)不同幅度(dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼(sòng)

　　中(zhōng)介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上(shàng)市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所科(kē)创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下发的(de)拟终止公司(sī)股票(piào)上市的事(shì)先告(gào)知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市告知书后(hòu)，两家公司可以根(gēn)据规定申请听证，提出陈述(shù)和申辩。交易所由上市委员会就(jiù)是(shì)否(fǒu)终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的(de)审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否(fǒu)终止(z美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗0000; line-height: 24px;'>美团的肯德基会员卡收费吗多少钱 肯德基办会员要钱吗hǐ)公司股票上(shàng)市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股票作(zuò)出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届(jiè)满的下一交(jiāo)易日起，相关公司(sī)股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入退市整理期，并在股票(piào)简称前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期限(xiàn)为15 个交(jiāo)易日。交易所将在退市整理期届满后(hòu)5个交易(yì)日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院官微发布消息(xī)显(xiǎn)示，其已于(yú)当(dāng)日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申(shēn)请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法院称，其将依法审查，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得(dé)关(guān)注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了(le)泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及(jí)两(liǎng)名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师(shī)事务(wù)所、康达律师(shī)事务所也(yě)均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)并(bìng)在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证监会(huì)决定对其公司立案。

　　4月21日，中证(zhèng)中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起(qǐ)诉投(tóu)资(zī)者同(tóng)时(shí)申请适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服(fú)中心将密切关(guān)注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金(jīn)融法院后续受理并裁定适(shì)用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人(rén)诉讼，发布普(pǔ)通代表人诉讼权利登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征集并接受50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加(jiā)普通代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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