零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶(jīng)金刚石股(gǔ)份有限公司2016年非(fēi)公开发行股(gǔ)票及持续督(dū)导期间(jiān)未勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司做出行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义务的能力进行核(hé)查，公(gōng)司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远洋(yáng)基(jī)金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其(qí)承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报(bào)告》存在虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动资金的用途(tú)和程(chéng)序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保持(chí)合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国证监会拟决定：对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予(yǔ)警告，并分别处以20万元罚(fá)款(kuǎn)；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予(yǔ)警告，并处(chù)以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛(gé)建伟已查(chá)无数据，这意味着两人(rén)已经离开了(le)证(zhèng)券行(xíng)业。

　　而郑克(kè)国已经(jīng)离开纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌东北证券(quàn)，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去(qù)年入职(zhí)了中德证(zhèng)券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证(zhèng)券(quàn)立案调查并处以(yǐ)三(sān)倍(bèi)的高额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证券而言，影(yǐng)响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿(yì)元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日(rì)期(qī)间按市(shì)场价格减持(chí)不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”纯银手镯品牌排行榜前十名，中国纯银首饰十大品牌股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在(zài)被中国(guó)证监(jiān)会立案调(diào)查期间(jiān)，公司(sī)大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴(jiàn)于上述(shù)转让(ràng)及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信(xìn)托(tuō)不得减(jiǎn)持公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据(jù)东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个(gè)月东北证券实(shí)现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业务收(shōu)入增加所致。

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