金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门(mén)负责(zé)人就泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈发行、财务(wù)造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国(guó)办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违(wéi)法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行(xíng)政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑(shè)。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推动(dòng)对上述(shù)发行人(rén)、控(kòng)股股(gǔ)东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任人(rén)员等相关(guān)责(zé)任主体进(jìn)行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融(róng)安全。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证(zhèng)券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及(jí)相关(guān)控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两(liǎng)案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易盛）和广东紫晶信息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关责任人作出(chū)行政处罚和市场禁入决定，分别对(duì)泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储及(jí)相(xiāng)关责任(rèn)人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采(cǎi)取证券(quàn)市场(chǎng)禁(jìn)入(rù)措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机关的(de)沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关(guān)处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根(gēn)据《上(shàng)海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的(de)规定，上海证券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支持适格投(tóu)资者及时有效地(dì)追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构等责任主体的民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任是资本市场法律责任体系(xì)的重要(yào)组成部分，是对违法行为进行(xíng)立体式(shì)追责(zé)的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成(chéng)本的重(zhòng)要举措。我会(huì)将进一步畅通投资(zī)者权利救济(jì)渠道，维护(hù)投资者合法权(quán)益，督(dū)促(cù)市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提(tí)供保荐、承销(xiāo)服务(wù)的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券(quàn)服务机构(gòu)等违规主体(tǐ)实施精准打击。如(rú)果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与(yǔ)造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关处(chù)理；如(rú)果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按照过责(zé)相(xiāng)当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构(gòu)为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出(chū)代价。

　　四(sì)是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思rèn)人员。证(zhèng)券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师(shī)事(shì)务所等中介机构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从(cóng)业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件(jiàn)中发(fā)现相关中介机构责任人(rén)员存在违(wéi)法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严(yán)重损害投资者(zhě)合法权益，目前在投(tóu)资者保护方面有哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等法律法规规(guī)定了包括协商和解、纠纷调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者(zhě)获赔的(de)充分(fēn)性和有效性、赔(péi)付(fù)责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保(bǎo)护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者(zhě)服(fú)务中心发布公告，表示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者(zh功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思ě)特别授(shòu)权，申请参(cān)加(jiā)该案并转换特别代(dài)表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额(é)进行调(diào)整），用(yòng)于(yú)先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司披露的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度（以下简称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单(dān)位或者(zhě)个人(rén)进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事(shì)人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行(xíng)为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损失、消除损害或者不良(liáng)影响并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺后国务院证券监督管理机(jī)构终止案(àn)件调查(chá)的行政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适(shì)用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能(néng)，承(chéng)诺金数额的(de)确定(dìng)需(xū)要综(zōng)合考虑当事(shì)人因涉(shè)嫌(xián)违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌(xián)违法行为(wèi)依(yī)法可能被处以罚款和没收(shōu)违法(fǎ)所得的金额(é)，以及(jí)投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受的损失等诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人(rén)的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并(bìng)解决(jué)案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理与功在当代利在千秋是什么意思，生态文明建设功在当代利在千秋是什么意思民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司向我会提交当事(shì)人承诺(nuò)申(shēn)请，我会(huì)将依据(jù)《证券法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介(jiè)机(jī)构及其责任人员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期(qī)，我会(huì)贯彻(chè)“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、天(tiān)健会计师(shī)事务所、北京市康达律师事务所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所等中介机构启(qǐ)动了相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形(xíng)，依法进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及(jí)其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平(píng)竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造和(hé)维护(hù)风(fēng)清气正的(de)企业文化和行业文(wén)化，珍视行(xíng)业声(shēng)誉(yù)。

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