金融界4月21日消息 证监(jiān)会(huì)有关部门负责人(rén)就泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案(àn)系(xì)科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件(jiàn)答记者问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人(rén)表示(shì)，欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。

　　中(zhōng)办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯(fàn)罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系(xì)科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社(shè)会影响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机(jī)构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危及市(shì)场秩(zhì)序(xù)和金融安全。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容忍”要(yào)求(qiú)，依(yī)法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股份有限公司（以下简称泽(zé)达(dá)易(yì)盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人(rén)员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同(tóng)时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依法及(jí)时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据(jù)《上海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创(chuàng)板股票(piào)上(shàng)市规则》的规(guī)定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会(huì)将进(jìn)一步畅通(tōng)投资者权利(lì)救济渠道(dào)，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益(yì)，督(dū)促市场参(cān)与各方归位(wèi)尽责，形成资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供保荐、承销(xiāo)服(fú)务的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法(fǎ)律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打击。如果相关(guān)中介(jiè)机构故意参与(yǔ)造假，情(qíng)节(jié)恶劣，坚决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形(xíng)，我(wǒ)会将按照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治理(lǐ)念，综(zōng)合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善(shàn)处理，让中介(jiè)机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出(chū)代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构从业人员的道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能(néng)力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是(shì)保障证券(quàn)服务质(zhì)量的(de)重(zhòng)要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财务造假等案件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存在违(wéi)法违(wéi)规行为，将依法依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)欺诈发行案严重损(sǔn)害投资者合法权益(yì)，目前在投资者保护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉(sù)讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行(xíng)赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制(zhì)度各有优(yōu)势，对于个(gè)案中(zhōng)采用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同投(tóu)资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都(dōu)是有效保护(h限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗ù)投(tóu)资者(zhě)、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑违法行为人。

　　对于(yú)泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法院已(yǐ)经收到(dào)泽(zé)达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼起诉材料(liào)，中证中小投(tóu)资者服务中心发(fā)布公告(gào)，表(biǎo)示密切关注泽达易(yì)盛普通代表人诉(sù)讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者(zhě)特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加(jiā)该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人(rén)诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构正(zhèng)在(zài)主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金额为公司初步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模(mó)将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额(é)进行调整），用(yòng)于先行赔付适格投资(zī)者的投资(zī)损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付(fù)可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投资者(zhě)可(kě)以积极参与先(xiān)行赔付程序(xù)直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公司披露的公(gōng)告中提出向证监(jiān)会(huì)提(tí)交证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺申请，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的(de)《证(zhèng)券法》新增了证券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度(dù)是(shì)指国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响并经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国务院证券监督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法(fǎ)方(fāng)式。相关法律法规明确规定了(le)当事人(rén)承诺制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定，承(chéng)诺金(jīn)兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确(què)定需(xū)要综合考虑当事人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为可能获得的收益或者(zhě)避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wè限制高消费坐飞机技巧 限制高消费真的坐不了飞机吗i)依法可能被处以罚款和没收违法所得(dé)的(de)金(jīn)额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚(fá)没款数额，且可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)这一程(chéng)序中，既可以实现对申请人(rén)的精准打(dǎ)击(jī)，也可以(yǐ)有效便捷地补偿投资者的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺制度可以一并解决案件相关(guān)的行政(zhèng)处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高(gāo)执法效(xiào)能，达到行政追责(zé)与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政执(zhí)法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构(gòu)及其责任人员，下一步(bù)将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机(jī)构开展“一案(àn)双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司(sī)、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构因涉嫌(xián)在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉尽(jǐn)责(zé)，近(jìn)日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚(chéng)会计(jì)师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)启动了相关调查工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其主动先行(xíng)赔付(fù)以(yǐ)及申请证券期货行政执(zhí)法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行下一步处(chù)理。需(xū)要指出的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介(jiè)机构有关责任人员在上述案(àn)件(jiàn)中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务(wù)所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规和职业(yè)道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清(qīng)气正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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