零(líng)容(róng)忍！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证(zhèng)监会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石(shí)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经(jīng)证监(jiān)会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在(zài)豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意(yì)见中要求保荐机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备履行认(rèn)购(gòu)义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资金来源(yuán)审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此外(wài)，东北证券(quàn)在持续督导期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关两丈等于多少米注(zhù)募投项目流动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑(zhèng)克国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离(lí)开(kāi)了(le)证券(quàn)行(xíng)业(yè)。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年(nián)入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中(zhōng)德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔(gé)近七年(nián)，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现(xiàn)监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显(xiǎn)示，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年(nián)减少3家；承销金额合计(jì)2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收入(rù)在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东(dōng)吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营(yíng)发(fā)展需(xū)要等(děng)自主决(jué)定，拟以集中(zhōng)竞(jìng)价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过(guò)2340万(wàn)股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公(gōng)布的(de)大(dà)股东亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权转(zhuǎn)让一(yī)事，至(zhì)今仍未(wèi)有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北证券在被中两丈等于多少米国证(zhèng)监会(huì)立案调查期间，公司大(dà)股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于上述(shù)转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属(shǔ)于规定不得(dé)减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉林信托不(bù)得(dé)减持公(gōng)司股份。

　　不过随着(zhe)东北证(zhèng)券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年前三(sān)个月东北(běi)证券实现营(yíng)业收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩变动的主要原因是公司(sī)投资与销售交易业务、投(tóu)资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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