近(jìn)期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参(cān)与(yǔ)主体愈发(fā)丰富多元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银(yín)行启动自律(lǜ)调查，这是(shì)两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家(jiā)被要求自律调查的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启(qǐ)动自(zì)律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连(lián)被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间市场(chǎng)交易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公(gōng)司(sī)债(zhài)务(wù)融资工具(jù)承(chéng)销(xiāo)业(yè)务(wù)涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务(wù)融资工具744笔，为(wèi)411家(jiā)实体企(qǐ)业(yè)承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业(yè)债券融资需求，承销(xiāo)房地(dì)产(chǎn)企业323.35亿元(yuán)债务融资工具，房(fáng)地产并购票(piào)据22.9亿元。

　　交易商协会的(de)监(jiān)管力(lì)度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商(shāng)协(xié)会(huì)官网发(fā)布(bù)信息(xī)，针对中国(guó)进出口银(yín)行金融(róng)债券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国(guó)民生(shēng)银行承(chéng)销业务涉嫌违(wéi)规行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家enjoy可数吗，joy可不可数机构涉及(jí)债券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会(huì)通过深入调查发现，大(dà)连(lián)银(yín)行等多家机构存(cún)在(zài)债券(quàn)代(dài)持交易等违规行为。其中，大连银行通过做(zuò)市业务方式，每(měi)日滚动开(kāi)展(zhǎn)买卖方向相(xiāng)反、清(qīng)算速度不同的现券交易，代(dài)持利率债活(huó)跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑州银行(xíng)、江西银行(xíng)和青岛银行，内控执行不严或(huò)流于形式，未有效(xiào)评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间方以现券买卖或做(zuò)市等(děng)方(fāng)式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年(nián)4月，工商银行(xíng)已被启(qǐ)动自律调查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日(rì)常监测工作中发现，工商银(yín)行主(zhǔ)承销的多期债务融(róng)enjoy可数吗，joy可不可数资工具发行定价严重偏离市场(chǎng)合(hé)理水(shuǐ)平(píng)，干(gàn)扰了市场秩序(xù)，涉嫌违反银行间(jiān)债券市(shì)场自律(lǜ)管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期(qī)在(zài)查处四平(píng)市(shì)城市发展(zhǎn)投资控股有限(xiàn)公(gōng)司案(àn)件时，发现吉林银行、吉(jí)林(lín)亿联银行因违规收取(qǔ)发(fā)行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行(xíng)间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则(zé)，被交易商协会进行自律调查。一同被开展自(zì)律调(diào)查的(de)还有光大证券、富国资产管(guǎn)理(lǐ)（上(shàng)海）有(yǒu)限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融(róng)机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易(yì)商协(xié)会共(gòng)对68起涉嫌(xián)违规案件立(lì)案调查(chá)，开展自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉(shè)及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事(shì)务(wù)所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比超过五成，15家(jiā)机(jī)构被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责(zé)任(rèn)人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳(shū)理通报来看，被通报的原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期(qī)债务融(róng)资工具，影(yǐng)响了市场正(zhèng)常(cháng)秩序；部分(fēn)债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文件约(yuē)定开展(zhǎn)余额包销，个别债务融(róng)资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场(chǎng)正常(cháng)秩序造成了一定(dìng)不(bù)良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行间债券市场(chǎng)参(cān)与机构在从事相关业(yè)务过程中，务(wù)必牢固树立市场责任(rèn)意识，严格遵守相关监管规定和自律规则要求，合规(guī)展业，自觉(jué)维护银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商协会(huì)表(biǎo)示(shì)，做市商作为(wèi)银行间市场(chǎng)基(jī)石(shí)机构，承(chéng)担着提高市(shì)场流动性、促进价格(gé)发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切实提升(shēng)做市(shì)交易能力，加强内部(bù)控制(zhì)和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健展业(yè)，“真做市(shì)、做真市”。

　　可以看到，近期交易(yì)商(shāng)协会的监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监管专家周毅钦对《国际金融报》记者(zhě)表示(shì)，可以看到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商协会将(jiāng)继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严要求，以严(yán)格自律惩戒向市场传递“零容忍”的清(qīng)晰信号(hào)，引(yǐn)导市(shì)场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩序。债券承销(xiāo)机构(gòu)作为债券(quàn)市(shì)场的(de)“看门人”，对于商(shāng)业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公序(xù)责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争生态。

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