零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没(méi)逾750万元。

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　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限公(gōng)司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查明，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项目(mù)保荐人，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石 2016 年非公开发行股票的审查(chá)反(fǎn)馈(kuì)意见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义(yì)务的(de)能(néng)力进行核查，公司未按要求对本次非公开发行对(duì)象之一北(běi)京天证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非(fēi)公开发行股票发行过程与(yǔ)认购(gòu)对象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载(zài)。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期(qī)间未对(duì)募集(jí)资金置(zhì)换预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金投入项目的情况(kuàng)，未充分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证(zhèng)监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给(gěi)予(yǔ)警告，没(méi)收保荐业务收入(rù)188.7万元(yuán)，并处以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给(gěi)予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克国(guó)、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中(zhōng)天证券。傅坦则在2016年从(cóng)东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔(gé)近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立(lì)案调查并处以三(sān)倍的高额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚(fá)款(kuǎn)这(zhè)么简单(dān)。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示，东北证(zhèng)券在(zài)2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承(chéng)销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收(shōu)入在65家券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语dōng)北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身经营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞(jìng)价(jià)交(jiāo)易(yì)方式(shì)，在2023年2月1日(rì)至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关(guān)规定，东(dōng)北证券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份(fèn)。鉴(jiàn)于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均(jūn)属于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得(dé)减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过(guò)随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东北(běi)证券的(de)股权变或将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；拔冗莅临是什么意思boronnijijiao，拔冗莅临是什么意思？ 词语归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主(zhǔ)要原因是公司(sī)投资(zī)与销(xiāo)售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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