科创板首批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公(gōng)告称，其收到证监会下发(fā)的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重(zhòng)大违法强制退市，

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　　与此同时，上交所也(yě)对两公司下发拟终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市的(de)事先告知书，两(liǎng)家公司的(de)股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上(shàng)海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请(qǐng)，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师事务所均在(zài)被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶(jīng)方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招(zhāo)股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在(zài)科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资金(jīn)回款、提(tí)前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招(zhāo)股说明书签署(shǔ)日，未按(àn)规定(dìng)披露对(duì)外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方(fāng)式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润总(zǒng)额绝(jué)对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对(duì)外担保的问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处(chù)以罚(fá)款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财(cái)务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月(yuè)披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，2020年6月在(zài)科创板上市。

　　经(jīng)查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重(zhòng)要事(shì)实(shí)、编造(zào)重大虚假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增营(yíng)业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元(yuán)，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存(cún)在虚(xū)增(zēng)在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应处(chù)以3800万元罚款，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人(rén)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面(miàn)大跌的行情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达(dá)A股(gǔ)股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已(yǐ)被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行(xíng)政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公(gōng)告称，公(gōng)司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上(shàng)市规则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项(xiàng)规(guī)定的(de)重(zhòng)大违法行为，将(jiāng)被(bèi)实施(shī)重大(dà)违法强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日(rì)（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交所下发(fā)的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两(liǎng)家公司可以根据规(guī)定申(shēn)请听证(zhèng)，提(tí)出陈述(shù)和申(shēn)辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终止(zhǐ)公司股票上市事宜进(jìn)行审(shěn)议，并根据上市委员会的审核意见作出是(shì)否(fǒu)终止公司股(gǔ)票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所(suǒ)公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决(jué)定之日后5 个交易日届(jiè)满的下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司股票复牌并进入退市整理期，冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在(zài)退市整(zhěng)理(lǐ)期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上海金融法院(yuàn)官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于当日(rì)收到12名投资(zī)者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者(zhě)同(tóng)时(shí)申请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得关注的是，在投(tóu)资者(zhě)提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴(xīng)证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师(shī)事务所(suǒ)也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛首次公开(kāi)发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持(chí)续督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者(zhě)服(fú)务中心公告(gào)称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起诉投资者同时申请(qǐng)适(shì)用普通(tōng)代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序(xù)审理案件。冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟泽达(dá)易盛是科(kē)创板首批被中国证监会立案调(diào)查(chá)公(gōng)司，根(gēn)据《行政处罚决定书》，公(gōng)司构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代(dài)表人诉讼权利(lì)登记公告，拟(nǐ)相关(guān)法律法规公开征(zhēng)集(jí)并(bìng)接受50名(míng)以上（含50名）投资(zī)者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼。

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