科创板首批(pī)退(tuì)市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对(duì)两公司下发(fā)拟终止公司股(gǔ)票上市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金(jīn)融法院消息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获(huò)科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构(gòu)销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安(ān)排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营(yíng)业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担保余额(é)分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招(zhāo)股说明(míng)书签署(shǔ)日，未按(àn)规定披(pī)露(lù)对外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶存储继续通(tōng)过前(qián)述财务造假方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万(wàn)元(yuán)触动的意思解释，颇受触动的意思，占(zhàn)当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑穆(mù)被采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁(jìn)入措(cuò)施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发(fā)行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽(zé)达易(yì)盛方(fāng)面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚(xū)假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联(lián)交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订(dìng)虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈(zhà)发行部分(fēn)，证监会对泽(zé)达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚(fá)款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资(zī)金的3％，罚款金(jīn触动的意思解释，颇受触动的意思)额(é)3068.52万元。

　　合并(bìng)其他(tā)违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算(suàn)，证监(jiān)会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，对实控(kòng)人、时任(rèn)董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总(zǒng)经(jīng)理(lǐ)、财(cái)务总监(jiān)、董事会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均(jūn)被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情下(xià)，两家公司均(jūn)有(yǒu)不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报(bào)收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为(wèi)12352户，户(hù)均(jūn)持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提(tí)起(qǐ)诉讼

　　中介机构(gòu)一同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地”，两家公司也(yě)进入到停牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板(bǎn)股票(piào)上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的(de)重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公(gōng)司(sī)均(jūn)收(shōu)到上交所下发的拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票(piào)上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告(gào)知(zhī)书后，两家公司可以根据规定申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据(jù)上市(shì)委员(yuán)会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止公(gōng)司(sī)股票上市的决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票被终止上市，自交易所公告对股(gǔ)票作(zuò)出(chū)终止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日(rì)起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并(bìng)在股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予以摘(zhāi)牌，股票最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)官微触动的意思解释，颇受触动的意思发布消息显(xiǎn)示，其已(yǐ)于当日收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。上(shàng)海金融法(fǎ)院称，其将依(yī)法(fǎ)审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者提起的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中(zhōng)介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易盛首次公开发行股票并(bìng)在科创板上(shàng)市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销(xiāo)及持续(xù)督导等(děng)业务未勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会(huì)决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资(zī)者(zhě)服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到(dào)12名投资者共同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首(shǒu)批被中国(guó)证监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公(gōng)司构(gòu)成欺诈(zhà)发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集(jí)并接(jiē)受50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参加普通代表(biǎo)人诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人诉讼(sòng)。

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