昨日晚间(jiān)，证监会就《证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监(jiān)会起草了《证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求意见稿(gǎo)）》（以下简称《管理规定》），于昨日向(xiàng)社(shè)会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货(huò)交易所(suǒ)向市(shì)场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托管资源，为行业提供信息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务(wù)，对于(yú)提升行业(yè)信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息(xī)系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥(huī)了重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)分(fēn)配不尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保障能力有(yǒu)待提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期(qī)货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理规定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管(guǎn)理规(guī)定》将主(zhǔ)机交易托管相关主(zhǔ)体分(fēn)为(wèi)证(zhèng)券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参(cān)照执(zhí)行有(yǒu)关规(guī)定(dìng)。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底线(xiàn)。安全(quán)运行是(shì)从事主机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明(míng)确(què)了证券期(qī)货经营机构的尽(jǐn)职调查和(hé)业务审批(pī)机(jī)制，从安全的角度(dù)作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现在证券期货交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)从事(shì)主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有(yǒu)关规定落地过程中的可操作性(xìng)，切实提升市场(chǎng)主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容来(lái)看，《管理规定》共五章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期(qī)货行业主机交易托管服务和相关租用活动提(tí)出了要求。

　　具体来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易托管服(fú)务和(hé)相(xiāng)关租用活动的(de)基本原则以及监督管理。

　　根据《管理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)提供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期货交易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其(qí)次是(shì)证券期货交易(yì)所要求。明确了证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务(wù)有关要求。主要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券期(qī)货交易所实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求不得低于《证券(quàn)期(qī)货业信息系统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三级(jí)系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源分(fēn)配、服(fú)务申请、服务(wù)协议(yì)、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资(zī)源再分配等方面保障证(zhèng)券期货交易所提供有(yǒu)关服务的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防(fáng)控，证券期货交易所1米等于多少mm 1米等于多少厘米le='color: #ff0000; line-height: 24px;'>1米等于多少mm 1米等于多少厘米需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》要求，证券期货交易所提(tí)供主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源和(hé)其他(tā)主机托管资源(yuán)进行区(qū)分，对主机交易托管(guǎn)资源实施(shī)专区(qū)管理，并(bìng)确保相关专区到(dào)核(hé)心交易系统通信前端的通信时延保持(chí)一致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源有关(guān)要(yào)求。具体(tǐ)来看，从安全保障(zhàng)方(fāng)面(miàn)，对证券期货(huò)经(jīng)营机构租用(yòng)主机交易(yì)托管资源的(de)一般要(yào)求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保(bǎo)证券期货经(jīng)营机构能够保障客户(hù)设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营(yíng)机构租用主机交易托管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)（以下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)部署(shǔ)客户设施(shī)）的(de)，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入(rù)、客户需(xū)求等方(fāng)面(miàn)充分评估，审慎选择(zé)服(fú)务(wù)客(kè)户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障(zhàng)客(kè)户软件或硬(yìng)件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息(xī)系统、客(1米等于多少mm 1米等于多少厘米kè)户与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机(jī)构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机(jī)构实施现场检查和非现(xiàn)场检查，并(bìng)规定相(xiāng)应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，证券期货交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不(bù)履行(xíng)本(běn)规定(dìng)有关报告义务的，中国(guó)证监会可以对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等行(xíng)政监管措施，对(duì)有关(guān)高级(jí)管理人(rén)员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所(suǒ)对其他(tā)责(zé)任人(rén)给予纪律处分。

　　证券期(qī)货(huò)经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构可以依(yī)照《证券期货业网络和信息安全管理办(bàn)法》有关(guān)规定(dìng)，对有关机构和(hé)人(rén)员采取(qǔ)行政监(jiān)管措(cuò)施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据(jù)昨日中央纪委(wěi)国家监委驻中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上(shàng)海证券交(jiāo)易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违法，目前正在(zài)接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙江省(shěng)台州市监委监察调(diào)查。

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