另外，大和(hé)证(zhèng)券和(hé)星展证券均于2020年获得证(zhèng)监会批文，分别(bié)于2020年底、2021年初(chū)完成工商登记(jì)，正式展(zhǎn)业时间(jiān)不(bù)长(zhǎng)。星展(zhǎn)证券2022年(nián)实现营业收入(rù)8633.25万元，同比(bǐ)增长76.71％；亏损8274.58万元，较(jiào)上年同期(qī)有所收窄。大和(hé)证券2022年实现营业收入(rù)4773.93万(wàn)元，同比下降16.12％；亏损8266.01万元，亏幅进一步(bù)扩大。

　　就亏损原因而言，2022年受市场影响，证(zhèng)券行业营业收入(rù)普遍下(xià)降，外资控股券商也难以幸免。且新公(gōng)司建设成本、业务(wù)费用、员工薪酬等支出过高，在展业初期容易导致亏损的产(chǎn)生(shēng)。

　　与国内大型券商相比(bǐ)，外资控股券商仍呈现“本小利薄(báo)”的情况(kuàng)，自营业务影响有(yǒu)限，因(yīn)此影(yǐng)响2021年业(yè)绩的主要(yào)还是经(jīng)纪、投行等传统业务。

　　例如(rú)，瑞信证券在2022年(nián)年报(bào)中表(biǎo)示(shì)，其当年投行业务手(shǒu)续费(fèi)及佣金净收入(rù)为6561.57万(wàn)元，同比(bǐ)下滑72.7％；经纪(jì)业务为1.06亿(yì)元(yuán)，同比下(xià)降(jiàng)46.44％。而营业支出(chū)则(zé)有增无(wú)减(jiǎn)，业务及管理费从上年(nián)的4.27亿元增长到5.38亿元(yuán)。“赚少(shǎo)花(huā)多(duō)”，导致业绩(jì)出现大额亏损。

　　摩根大(dà)通证券大(dà)赚2.6亿

　　当(dāng)然，也有“外来的和尚”念好(hǎo)了(le)中国市(shì)场这本(běn)经。

　　具体(tǐ)来看，2022年共有(yǒu)4家外(wài)资控股券商实现盈利，分别为摩(mó)根大通(tōng)证券（2.63亿元）、瑞银(yín)证券(quàn)（2.24亿元(yuán)）、高盛高华（8163.28万元(yuán)）和摩根士(shì)丹利证券（1931.48万元 ）。其(qí)中，摩根大(dà)通证券和(hé)瑞银证券(quàn)均实现了营(yíng)收(shōu)、净利润的双增长。

　　摩根大通证券2022年实现营(yíng)业收入8.84亿元，同比增长39.44％；实现(xiàn)净(jìng)利润2.63亿元(yuán)，同比(bǐ)增(zēng)长264.94％，这一业绩水平(píng)在2022年的“券业小(xiǎo)年”可(kě)算(suàn)是相当亮眼。

　　从员工(gōng)规模来看(kàn)，截至2022年底(dǐ)，摩(mó)根大通证券共有员(yuán)工210人(rén)，数量在(zài)行业内(nèi)排名下游，但其业绩已(yǐ)跻身(shēn)行业中(zhōng)游水(shuǐ)平，而这只是摩根大通证券展业的第(dì)三个(gè)完整会计年度。

　　公开信息(xī)显示，摩(mó)根大通证券于(yú)2019年3月获(huò)得证监(jiān)会批复(fù)，成立(lì)合资(zī)证券公司。彼(bǐ)时由摩根大通(tōng)（J.P.Morgan International Finance Limited，JPMIFL）持有(yǒu)51％股权，外高桥集团、珠海迈(mài)兰德等5家内资股东持有另外49％。2021年8月(yuè)，JPMIFL受让其(qí)他5家内资股东所(suǒ)持(chí)股(gǔ)权，成(chéng)为(wèi)摩根大通(tōng)证券(quàn)唯一股(gǔ)东。

　　财务报(bào)表显示，摩根(gēn)大通(tōng)证券2022年经纪(jì)业务大爆(bào)发，实(shí)现手续费净(jìng)收入5.56亿元，同比增(zēng)长(zhǎng)超300％。

　　摩(mó)根(gēn)大(dà)通证券表示，其证券经纪业(yè)务团队成立(lì)已(yǐ)逾(yú)三年，2022年业务开展和运(yùn)作取(qǔ)得进一步(bù)进展，新客户开发稳步推进。摩根大通证券充分(fēn)利用全(quán)球(qiú)化的平台(tái)优势，整合集团(tuán)资(zī)源，持(chí)续关注并开(kāi)拓传统QFII投资者以及新取(qǔ)得QFII牌(pái)照的(de)合格境(jìng)外(wài)机构(gòu)投资(zī)者(zhě)，目标(biāo)客群机构投资者队伍(wǔ)逐(zhú)年壮大。

　　瑞(ruì)银、瑞信突发合并(bìng)

　　“一参一控”下或将取舍

　　除摩根(gēn)大通证券(quàn)虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后外(wài)，瑞银证券在2022年也取得了较好的业绩表现：当期实现营(yíng)业收(shōu)入11.79亿元，同比增(zēng)长11.81％；净利润2.24亿(yì)元，同比增(zēng)长(zhǎng)52.89％。

　　瑞银证券(quàn)是进(jìn)入中国时间最早的一批合(hé)资券商(shāng)之一，早在2007年就(jiù)已在(zài)国(guó)内展(zhǎn)业。2022年(nián)3月，瑞士银行受让两家内资股东(dōng)分(fēn)别持有的(de)14.01％、1.99％股权，持股(gǔ)比例提升至67％。截至2022年年底，瑞银(yín)证券共(gòng)有(yǒu)正(zhèng)式员工(gōng)383人(rén)。

　　财务报表(biǎo)显示，瑞(ruì)银(yín)证券2022年(nián)投行业(yè)务进步明显，当期实现手续(xù)费净收入1.95亿元，同比增长418％。瑞银证券(quàn)表(biǎo)示(shì)，其(qí)在2022年完成了创业板注册制改革后的(de)IPO保荐项目，积极筹备(bèi)并参与了沪(hù)深交易所互(hù)联互通全球(qiú)存托凭证业务等。

　　值得关注的是，今年3月，百年大行瑞(ruì)士信(xìn)贷被竞(jìng)争对手瑞(ruì)银收购。瑞信集团和(hé)瑞银集团(tuán)股份公司（UBS Group）于2023年3月19日正式宣布达成合并协(xié)议，瑞士联(lián)邦财政部、瑞士(shì)国家银行（SNB）和瑞士金融市场监督(dū)管理局（FINMA）介入(rù)了此项交易。

　　上月瑞银发布一季报时表示，对瑞信的收购交(jiāo)易预计(jì)在6月底前(qián)完(wán)成。不言而喻的(de)是(shì)，集(jí)团层面的合并对两家外资控股券商在中(zhōng)国展业情况，也将造成(chéng)一(yī)定影(yǐng)响。

　　基于(yú)此(cǐ)，审计所普(pǔ)华永道(dào)对(duì)瑞(ruì)信证券出具了带强调事项段的无保留意见审计报告：2023年(nián)3月19日，瑞信(xìn)集团与(yǔ)瑞(ruì)银集团股(gǔ)份公司之间达成协议和合(hé)并计划，截止报告日，上述协(xié)议(yì)和合并(bìng)计划的完(wán)成日尚(shàng)不(bù)明确。瑞(ruì)信证券作为瑞信集团股(gǔ)份有限(xiàn)公司(sī)下属控(kòng)股子(zi)公(gōng)司，未(wèi)来的运营和财务业绩(jì)受到(dào)上(shàng)述合并(bìng)可能产生的影响亦不明确，该(gāi)事项表(biǎo)明存在可能导(dǎo)致(zhì)对(duì)公司持续经营能力产(chǎn)生(shēng)重大疑虑的重大不确定性(xìng)。

　　瑞信证券前身为(wèi)成立于2008年的瑞信方正证(zhèng)券，系(xì)证监会修(xiū)订《外商参股证(zhèng)券公司(sī)设立规则》后首(shǒu)家获批的合资证(zhèng)券公(gōng)司(sī)。2020年4月，证监会核准瑞信向瑞信方正证券增(zēng)资2.89亿元获得控股权(quán)（51％），2021年6月瑞(ruì)信方正(zhèng)更名为瑞信证(zhèng)券（中国）。

　　2022年9月，方正证券(quàn)公告称，拟(nǐ)以11.4亿元的(de)对价(jià)转让瑞信(xìn)证(zhèng)券49％股权。在该笔交易完成后(hòu)，瑞(ruì)信将全(quán)资(zī)持有瑞信证券。但突如其来(lái)的瑞信、瑞银合并，使得(dé)瑞银证(zhèng)券(quàn)和瑞(ruì)信证券将(jiāng)受同一股东控(kòng)制。

　　根据《证(zhèng)券公司股权(quán)管理规定》，证(zhèng)券(quàn)公司股(gǔ)东以(yǐ)及股东的控股(gǔ)股东、实际控制人参股(gǔ)证券公司的数量不(bù)得超过(guò)2家，其中控制证券(quàn)公司(sī)的(de)数量不得超过1家。在(zài)面(miàn)临“一参一控”的限(xiàn)制下，瑞银证券和瑞(ruì)信证券(quàn)的牌(pái)照或(huò)将面(miàn)临“一去(qù)一留”的(de)局(jú)面。

　虾青素精华液适合什么年龄段，用虾青素擦脸一年后　深入财富管理(lǐ)破局

　　过去几年(nián)里，“财富管(guǎn)理(lǐ)转型”成为行业热词。而(ér)透视各家外资券商在(zài)2022年的“打法(fǎ)”不难发现(xiàn)，依托于各自资源禀赋(fù)深(shēn)入财(cái)富(fù)管理成为其在中国展(zhǎn)业的首要方向。

　　例(lì)如，野(yě)村(cūn)东方国际证券表示，2022年其财(cái)富管理业(yè)务在原有“大(dà)宗交(jiāo)易”、“市值托管”、“SMA（单一资产(chǎn)管理账户）”等(děng)业(yè)务(wù)持续(xù)推进(jìn)的(de)基础上，新增了(le)特色投资咨询(xún)服务(wù)（如(rú)ESG行(xíng)业咨(zī)询）、上(shàng)市(shì)公司大宗减持服务、集团(tuán)间跨境业务联动(dòng)等多(duō)种(zhǒng)业(yè)务(wù)模式(shì)，通(tōng)过服务手段的(de)增加及优化，为客(kè)户提供(gōng)多维(wéi)度、一站式的(de)综合性金融解决(jué)方案。

　　后续(xù)，野村东(dōng)方国际证券财(cái)富管理业务(wù)将定位于(yú)“中(zhōng)国高(gāo)端财富人(rén)群(qún)”，从产品配置(zhì)、人员建设、中后台支持以及(jí)集团跨境(jìng)合作四个方面入手，打造以产品为中心的业务核心竞争(zhēng)力，持续为中国投(tóu)资者提(tí)供具有野(yě)村(cūn)集团(tuán)特色的高(gāo)质量财富(fù)管理服务。

　　在完(wán)成高盛集团全资持股备案后，高(gāo)盛高华在2021年底与北京高(gāo)华签(qiān)订《业(yè)务转让(ràng)协(xié)议》，受让北(běi)京高(gāo)华的所有(yǒu)业务。2022年5月，高(gāo)盛高华(huá)获证(zhèng)监会核发新增证券经纪、证(zhèng)券投资咨询(xún)、证券自营(yíng)及代销金融产品业务的业务许可。2023年2月，高盛高华(huá)与北京(jīng)高华(huá)完成业务(wù)迁(qiān)移工作(zuò)。

　　高盛高华表示，其将持续以资产(chǎn)配置(zhì)为核心进行(xíng)新(xīn)产品和(hé)服务的研(yán)发工作，进一步(bù)赋能部(bù)门为在岸客(kè)户提供(gōng)财富管理综合解决(jué)方案(àn)，丰富客(kè)户产品种类选择，开展境内私人财富(fù)管理平台未来战略规划，并进一(yī)步(bù)拓(tuò)展境内产品平台。

　　与(yǔ)此同时，高盛高华(huá)将(jiāng)持续推进私(sī)募股权基(jī)金管理人（PEWFOE）的(de)设立工(gōng)作，持续代销第三方金融产品并推进跨境(jìng)投资新产品的研发(fā)，为客(kè)户提供直(zhí)接对接境外资本(běn)市场的(de)机会。

　　另(lìng)外，依托于外(wài)资股(gǔ)东打(dǎ)造(zào)私人财富管(guǎn)理业(yè)务(wù)，这在(zài)具备外(wài)资银行股(gǔ)东背(bèi)景的券商中较为多见。例(lì)如，汇丰前(qián)海证券表(biǎo)示(shì)，其于2022年4月正式成(chéng)立私人财富管理部，负责公司(sī)高净值个人客户综合财富管理业务的(de)运作(zuò)。私人财富管理(lǐ)部(bù)以汇丰前海证(zhèng)券为平台，依托汇丰环球私(sī)人(rén)银行(xíng)，致(zhì)力(lì)为高净值(zhí)和超高净值(zhí)客户(hù)及其(qí)家(jiā)族提供专业、多元及(jí)定(dìng)制化的资(zī)产配置服务(wù)，为客户实现(xiàn)其(qí)投资目标。

　　瑞银证券则另(lìng)辟(pì)蹊(qī)径，推出家族信托(tuō)资讯业务，与4家国(guó)内头部信托公司达成战略合作。同时(shí)，瑞(ruì)银证券(quàn)在2022年重(zhòng)启深圳(zhèn)分公司财富管理业务，依托国家对粤港澳大湾区的(de)新政(zhèng)举措，致(zhì)力于(yú)发展财(cái)富(fù)管(guǎn)理大(dà)湾区业务。

　　瑞银证券表示，其财富管理部秉(bǐng)持着为客户(hù)进行全方(fāng)位资产配置(zhì)和满足客户全生命(mìng)周期财富管(guǎn)理(lǐ)的理念，进(jìn)一(yī)步完善投资解(jiě)决方(fāng)案和财富(fù)规划方(fāng)面的(de)业务，一方面(miàn)积(jī)极扩(kuò)充现有架上(shàng)策略，精选上(shàng)架多支产品(pǐn)为客户在(zài)同一策略下提供差(chà)异化选择及多(duō)元化的投资方(fāng)案。

　　外资券商队伍(wǔ)不断(duàn)扩大

　　随着中(zhōng)国资本市场对外开放的力度(dù)不(bù)断加大，各外资金融机构加速了在境(jìng)内设立控(kòng)股券商的进程。

　　今年1月(yuè)，渣(zhā)打证券(quàn)获批准设(shè)立，公(gōng)司注册(cè)地为北京市，注(zhù)册(cè)资本为人民币(bì)10.5亿元，业(yè)务(wù)范围包括证券经纪、证券自(zì)营(yíng)、证券承销、证券资产管理(lǐ)（限(xiàn)于从事资产(chǎn)证券化业务(wù)）。

　　值(zhí)得关注的(de)是，渣(zhā)打证券是首家新设(shè)的(de)外商独(dú)资(zī)证券公司(sī)。就监管批复信(xìn)息来看，渣(zhā)打证券由渣打银(yín)行（香港）有限公司(sī)全资设立，出资额10.5亿元人(rén)民币(bì)。

　　算上渣打证券(quàn)在内，目前国内的外资控股券商数量(liàng)已(yǐ)达到10家。其中，摩根大通证券(quàn)（中国）、高盛高华证券、渣打证(zhèng)券均为外商独资券商。从数(shù)量上来看，外资(zī)控股券商已成为市(shì)场上(shàng)不(bù)容忽视的“新势力”。

　　此外，目前(qián)还(hái)有数(shù)家外资券商的(de)设立申请静(jìng)待(dài)审批。截(jié)至5月5日，花(huā)旗证券、法(fǎ)巴证券、日兴证券、青岛(dǎo)意才证券等多(duō)家外资券商(shāng)的(de)设立申(shēn)请仍(réng)处于证监会审批(pī)阶段。其中，法(fǎ)巴证券和青(qīng)岛意才证券(quàn)已(yǐ)获第一次意(yì)见(jiàn)反馈。

　　今年3月底，证监会主席易会满等先后(hòu)在京(jīng)会见美国(guó)桥(qiáo)水基金、法国东方汇(huì)理、日本(běn)大和证券、英国汇(huì)丰、加拿大宏利金融、新加坡淡马锡(xī)、德国(guó)安联(lián)保险、意大(dà)利(lì)联合圣(shèng)保罗银行、美国景顺和(hé)高盛等国(guó)际金融(róng)机构负(fù)责人。

　　来访(fǎng)的国际金融机构负(fù)责(zé)人普遍表示，此次(cì)来(lái)华亲身感受到中国经(jīng)济的强大韧性(xìng)、潜力和活(huó)力，坚定(dìng)看好(hǎo)中国经(jīng)济和中国资本(běn)市场(chǎng)发展前(qián)景。近年来中国资本市(shì)场对外开放稳步推(tuī)进，为国际金(jīn)融机(jī)构和全(quán)球投资者带(dài)来了(le)实实在在的机遇(yù)。各(gè)金融机(jī)构(gòu)高度重视(shì)中国(guó)市(shì)场，将继(jì)续与(yǔ)中国深(shēn)化(huà)合作，积极拓展在(zài)华业务(wù)和投资，期待实(shí)现互利(lì)共(gòng)赢。

　　面对(duì)来自(zì)外资券商的市场竞争，国内券商也纷纷感受(shòu)到了(le)挑战和机遇。例如，华西(xī)证券(quàn)即在2022年年报中(zhōng)表(biǎo)示，外资机构来华展业便利度不断提升(shēng)，经营范(fàn)围和监管要求实现国民待遇，外(wài)资券商、资(zī)产(chǎn)管(guǎn)理(lǐ)机构等(děng)加速(sù)布局，全力(lì)抢滩中(zhōng)国证券市场，对(duì)本(běn)土证券公司(sī)既带来了国际(jì)金融机构全面参与中国资本市场竞争所形成(chéng)的冲(chōng)击(jī)，也带来(lái)了通(tōng)过与国际(jì)金融(róng)机构直(zhí)接合作促进业务(wù)发展、提升管理水平的(de)机(jī)遇。

　　西(xī)部证券也(yě)表示，当(dāng)前证券行(xíng)业集中度稳中有升，头部券(quàn)商竞争(zhēng)优势更趋明显，业务多元化发(fā)展趋势初步(bù)形成，金融科技(jì)对行业发展理念的变(biàn)革(gé)和重塑不断深(shēn)化，外资券商市场(chǎng)冲击(jī)将逐渐显现，证券行(xíng)业竞争新格局(jú)正加速演变。

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