科创板首批退市公司(sī)，正(zhèng)式(shì)确认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称，其收(shōu)到证(zhèng)监会(huì)下(xià)发的《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发(fā)拟终止(zhǐ)公司股(gǔ)票上市的事先告知书，两家(jiā)公司(sī)的(de)股(gǔ)票自4月(yuè)24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息(xī)显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林(lín)应等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东兴证券及(jí)两名(míng)保代、天(tiān)健会(huì)计师事务所、康达律(lǜ)师事务(wù)所(suǒ)均(jūn)在(zài)被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在欺诈发(fā)行(xíng)的问(wèn)题。紫(zǐ)晶存储于(yú)2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审议同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通(tōng)过虚构销售合(hé)同、伪造物流单据和验收单据入账(zhàng)、安排资金回(huí)款、提前(qián)确(què)认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半年分别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明(míng)书》未按规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年(nián)上半年末对外担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未按规定(dìng)披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前(qián)述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润(rùn)。2019年(nián)虚增(zēng)利(lì)润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚(xū)增利润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝(jué)对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规定披露对(duì)外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监(jiān)会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑(zhèng)穆(mù)、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万(wàn)元、1803.55万(wàn)元罚款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入措施，罗铁(tiě)威(wēi)被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责(zé)人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年(nián)全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制市场禁(jìn)入(rù)等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务(wù)总监终身市(shì)场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于(yú)2019年(nián)6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券发行文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚(xū)假(jiǎ)内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交易(yì)、股权代持(chí)情况等。

　　在上市后(hòu)，泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展(zhǎn)虚假业务(wù)，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.78万元，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非法所募集资(zī)金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证监会最终对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董(dǒng)事、副总经理(lǐ)、财(cái)务(wù)总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均(jūn)被采取终全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在4月21日市场全面大(dà)跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公(gōng)告称，公司(sī)触及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一(yī)）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先告(gào)知书。在收(shōu)到终(zhōng)止(zhǐ)上(shàng)市告知(zhī)书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据(jù)规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司股(gǔ)票上市事(shì)宜进行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核(hé)意见作出(chū)是否终止公(gōng)司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股(gǔ)票(piào)被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告对(duì)股(gǔ)票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个(gè)交易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股(gǔ)票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识(shí)，退(tuì)市(shì)整理期(qī)的交(jiāo)易期(qī)限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所(suǒ)将在退市整理期届满后5个(gè)交(jiāo)易日内对股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院官微发布消息显示，其已于当日收(shōu)到(dào)12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投(tóu)资者提起的(de)诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事(shì)务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监(jiān)会(huì)决(jué)定对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者服务中(zhōng)心公(gōng)告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)收到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案(àn)件。泽达(dá)易盛是科创板首批被(bèi)中国证监会(huì)立案(àn)调查公司(sī)，根据《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融(róng)法院后续受理并裁定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表(biǎo)人诉(sù)讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开征(zhēng)集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 全国文明城市几年评选一次 全国文明城市是不是终身制