直播短视频成为市场风(fēng)口(kǒu)，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业仍将招(zhāo)致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示，日(rì)前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出(chū)，恒(héng)泰证券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播(bō)打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面的问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近期(qī)，恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学(xué)校”引流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事营利性经营活(huó)动，违(wéi)规(guī)兼任可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益(yì)相冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊某平采取出具(jù)警示(shì)函(hán)的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严(yán)格(gé)规范(fàn)从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到(dào)普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平台进行(xíng)推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告(gào)称，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号在视(shì)频平台(tái)上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分爆款视频播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台(tái)上以恒泰(tài)证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中部分(fēn)账号粉丝(sī)数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不(bù)长，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播(bō)频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期(qī)间，大(dà)量粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊某平在(zài)武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技(jì)有限公司(sī)办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zh修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜uàng)态为“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频(pín)直(zhí)播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经(jīng)查，容维证券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供(gōng)关于证券市场的分析、预测(cè)或建(jiàn)议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事证(zhèng)券投资咨询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨(zī)询(xún)从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要(yào)确保(bǎo)信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资(zī)的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播(bō)内容进行把关，做好内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况(修正丰胸乳霜有效果吗，国家认可的丰胸品牌排行榜kuàng)及时(shí)处理，避免产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广(guǎng)播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于(yú)需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨询(xún)公(gōng)司下(xià)发关于排(pái)查报送(sòng)网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉及非法证券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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