直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间(jiān)实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各业的(de)新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股(gǔ)大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业技能学(xué)校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作(zuò)人员不得(dé)违规(guī)从(cóng)事营利(lì)性经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其(qí)独立(lì)性的职务(wù)或者从事与所在(zài)机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警(jǐng)示(shì)函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单)营业(yè)部(bù)也被出具(jù)警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人(rén)职(zhí)业发展事宜(yí)，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职(zhí)前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一(yī)定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮出镜的头衔(xián)仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万(wàn)。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发(fā)布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次(cì)被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某(mǒu)平(píng)上，虽然抖音(yīn)账(zhàng)号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率(lǜ)较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记(jì)，登(dēng)记(jì)岗(gǎng)位为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公(gōng)司办理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合(hé)规问2020双十一狂欢夜节目单，2020双十一狂欢夜节目单题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风口，金融(róng)行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数(shù)据(jù)程(chéng)序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马某某(mǒu)无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过(guò)抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场的分析(xī)、预测或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟通(tōng)过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投(tóu)资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业(yè)资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机(jī)构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管(guǎn)要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网络直播等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确(què)保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充分(fēn)发挥专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播(bō)展业(yè)的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免产生不良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出(chū)，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证(zhèng)券(quàn)咨询(xún)公司(sī)下发关于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息的通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领(lǐng)域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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