金融(róng)界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就(jiù)泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责(zé)人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及市场秩序和(hé)金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化(huà)打击证券(quàn)违(wéi)法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本(běn)市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上(shàng)述发行人(rén)、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主(zhǔ)体进(jìn)行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办(bàn)、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任人作(zuò)出(chū)行(xíng)政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入(rù)决(jué)定，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员进(jìn)行行政处罚(fá)，并对部分责任人员采(cǎi)取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机(jī)关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相(xiāng)关莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗工作。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上(shàng)市规(guī)则》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重(zhòng)大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格投资者及时有效地追究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是(shì)资本市(shì)场(chǎng)法律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追责的重要(yào)一(yī)环，也(yě)是(shì)提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权(quán)利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，督促(cù)市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出具审计(jì)报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构等违规主(zhǔ)体实施精准(zhǔn)打击。如果相关中介机构故意(yì)参与(yǔ)造莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的(de)，移送司(sī)法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合考虑(lǜ)违(wéi)法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投(tóu)资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和能(néng)力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于(yú)中介(jiè)机构的责任人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中(zhōng)介机(jī)构(gòu)从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如(rú)果(guǒ)在(zài)欺诈发行、财务(wù)造假等(děng)案(àn)件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责任(rèn)人员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重损害(hài)投资(zī)者合法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代(dài)表(biǎo)人诉讼等(děng)一系列投资者(zhě)赔(péi)偿救济制度。这些制度各有优势，对于(yú)个(gè)案中采用何(hé)种方(fāng)式，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者(zhě)赔偿(cháng)救济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案(àn)，上海(hǎi)金融法院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉材(cái)料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心发布公告，表示密切(qiè)关(guān)注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进展，如(rú)上(shàng)海金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代表人(rén)诉讼，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授权(quán)，申(shēn)请(qǐng)参加该(gāi)案并转换特别代表人诉讼(sòng)。特(tè)别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格投资者的合法权益可(kě)以(yǐ)在诉讼程序(xù)中(zhōng)得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司作为紫晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的保荐机构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中(zhōng)介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基(jī)金（上述金额为(wèi)公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金额进(jìn)行调整），用于(yú)先行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存储案的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益。

　　3.中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会提交证券期货行政执(zhí)法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领(lǐng)域行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事(shì)人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查(chá)的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉嫌违法行为(wèi)、莫代尔与粘纤区别 莫代尔是粘纤的一种吗赔偿有关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机(jī)构终(zhōng)止案件(jiàn)调查(chá)的(de)行(xíng)政(zhèng)执法方(fāng)式(shì)。相关法律法(fǎ)规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本(běn)流程、适(shì)用(yòng)范围、监督制(zhì)约机(jī)制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可(kě)能(néng)获得的收益或者(zhě)避(bì)免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及(jí)投(tóu)资(zī)者因当(dāng)事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素(sù)。承诺(nuò)金数额通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序中(zhōng)，既可(kě)以实现对申(shēn)请人的精准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的行政(zhèng)处理与民(mín)事(shì)赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行政追责(zé)与(yǔ)民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信(xìn)建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案(àn)双查”。在泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北京市(shì)康达律师事务所等中介机构(gòu)因涉嫌(xián)在(zài)相(xiāng)关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在(zài)相关执业行为(wèi)中的(de)勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券(quàn)期(qī)货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下(xià)一(yī)步处理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规(guī)行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、律师事务所等中介机(jī)构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维(wéi)护(hù)风清气正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和行业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

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