零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政(zhèng)处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国(guó)证监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股票项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认(rèn)购义务(wù)的能力(lì)进(jìn)行核查(chá)，公司未按要(yào)求对本(běn)次(cì)非公开发行(xíng)对(duì)象之一北京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票(piào)的(de)上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发行股票发行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在持续(xù)督(dū)导期间未对募(mù)集(jí)资金置(zhì)换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎(shèn)核(hé)查，未(wèi)充分 核查(chá)募(mù)集资金投入(rù)项目的情(qíng)况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决定：对(duì)东北证券责令改正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持(chí)续(xù)督导期的保(bǎo)荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人(rén)已(yǐ)经(jīng)离开了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券(quàn)，在(zài)2018年入职了(le)中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚(gāng)石已(yǐ)退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券(quàn)立案调(diào)查并处以三倍(bèi)的(de)高额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持(chí)强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任的决心(xīn)。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示，东(dōng)北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项(xiàng)目，成功(gōng)发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信托因自身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今仍未有(yǒu)着落。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北(běi)证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股(gǔ)东不得(dé)减持股份。鉴于(yú)上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均属于(yú)规定不(bù)得减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和(hé)吉(jí)林(lín)信托不得(dé)减持公司股份(fèn)。

　　不过随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码地，东北证券的股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营(yíng)业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原(yuán)因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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