金融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负(fù)责人就泽(zé)达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行案(àn)件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监(jiān)会有(yǒu)关(guān)部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重(zhòng)损(sǔn)害广大投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央(yāng)国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发行案(àn)件(jiàn)，社(shè)会(huì)影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东、实(shí)际控制人(rén)、中(zhōng)介机构及其责(zé)任人员(yuán)等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券(quàn)违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券发(fā)行人及(jí)相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi已婚女性英文称呼，女性英文称呼)追(zhuī)责。如在上(shàng)述(shù)两案的行(xíng)政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称紫(zǐ)晶存储）及相关责(zé)任人作出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时(shí)，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪的当事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据(jù)《上(shàng)海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易所将依(yī)法对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及(jí)时(shí)有效地追(zhuī)究违规上市公司(sī)及其相关中介(jiè)机(jī)构等(děng)责任主体的民事赔偿(cháng)责任。民(mín)事责(zé)任是资本市场法律责任体系的重要(yào)组成(chéng)部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为(wèi)进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重要一环(huán)，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维(wéi)护(hù)投资者(zhě)合法权益，督(dū)促市场参与各方归(guī)位(wèi)尽责，形成资本市场良好(hǎo)生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机(jī)构等(děng)违(wéi)规主(zhǔ)体(tǐ)实(shí)施精准打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司法机关处理；如果相关(guān)中介机(jī)构主要涉嫌执(zhí)业未(wèi)勤勉尽责(zé)的情形，我会(huì)将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的(de)法治(zhì)理念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依(yī)法妥(tuǒ)善处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务(wù)所等中介机构从业人员(yuán)的(de)道德水准、专(zhuān)业能力、合规风(fēng)险(xiǎn)意识和(hé)廉洁(jié)从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等案件中发(fā)现相(xiāng)关中介(jiè)机构责(zé)任人(rén)员(yuán)存(cún)在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺(qī)诈发行案严重损害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解(jiě)、先行赔(péi)付(fù)、责令(lìng)回购(gòu)、行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺、单独诉(sù)讼(sòng)、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任(rèn)主体的(de)意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投(tóu)资者(zhě)服务中心发(fā)布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代(dài)表人诉讼进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申(shēn)请参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特征，能(néng)够(gòu)一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以在(zài)诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐(jiàn)机(jī)构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模(mó)将根据最终计算(suàn)的(de)适格投(tóu)资者损失赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。已婚女性英文称呼，女性英文称呼

　　3.中信建(jiàn)投(tóu)证券股份(fèn)有限公司披露的公告中(zhōng)提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法》新增(zēng)了证券领(lǐng)域行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制(zhì)度是指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人进(jìn)行调(diào)查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔(péi)偿有关投(tóu)资(zī)者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行(xíng)承诺后国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止案件(jiàn)调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规(guī)明确规(guī)定了(le)当事人承诺制度的基本(běn)流(liú)程、适(shì)用范(fàn)围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合考虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免(miǎn)的损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得(dé)的金额，以及投(tóu)资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没(méi)款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期(qī)货行政执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效(xiào)便捷(jié)地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制度可以(yǐ)一并解决(jué)案件相关(guān)的行政(zhèng)处理(lǐ)与民事赔(péi)偿(cháng)问(wèn)题，有效提高(gāo)执法效能，达(dá)到(dào)行政追责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将依据《证券(quàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东(dōng)兴证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广(guǎng)东恒益律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构启动(dòng)了(le)相关调(diào)查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中(zhōng)的勤勉尽责情况(kuàng)，结(jié)合其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的(de)执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障(zhàng)资本市场高(gāo)质量(liàng)发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵(zūn)守(shǒu)法律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行业声誉。

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