金(jīn)融(róng)界(jiè)4月21日(rì)消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批欺诈发(fā)行(xíng)案件答记(jì)者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者合法权益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违(wéi)法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活(huó)动。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党(dǎng)中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推(tuī)动对(duì)上(shàng)述(shù)发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机(jī)构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主体进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法(fǎ)权益，危及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券(quàn)违法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪(zuì)行为实(shí)行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对(duì)于证(zhèng)券发行人及相(xiāng)关(guān)控股股东、实际控制人等(děng)“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科(kē)技(jì)股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技术股份有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处罚和(hé)市场禁(jìn)入决(jué)定，分别(bié)对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人(rén)员采取证券(quàn)市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安(ān)机关(guān)的沟通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑(xíng)事(shì)犯罪的当(dāng)事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关处理，推动案件刑(xíng)事(shì)追责(zé)相关工(gōng)作(zuò)。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创(chuàng)板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》的(de)规定(dìng)，上海证券(quàn)交(ji云南有哪几个市 云南是几线城市āo)易所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责任体系的重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行(xíng)为进行立体式(shì)追责的(de)重(zhòng)要(yào)一(yī)环，也是提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利(lì)救济(jì)渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方归位尽责，形成资本市场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的(de)证券服务机(jī)构(gòu)等违规主体实(shí)施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程(chéng)度、案(àn)件情况(kuàng)、执(zhí)法(fǎ)效率、赔偿投(tóu)资者损失意(yì)愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处(chù)理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的(de)执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人(rén)员。证券(quàn)公(gōng)司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师(shī)事务所等中介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保障证(zhèng)券(quàn)服(fú)务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财(cái)务造假等(děng)案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行为(wèi)，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护方(fāng)面有(yǒu)哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法规(guī)规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷调(diào)解(jiě)、先行(xíng)赔(péi)付(fù)、责令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势，对于个(gè)案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需综合(hé)考(kǎo)虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件(jiàn)、投资者(zhě)获赔的充(chōng)分(fēn)性和有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护(hù)投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关注(zhù)泽达(dá)易盛普通代表人诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投资者特别授权(quán)，申请(qǐng)参(cān)加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能(néng)够一揽子解决泽(zé)达易(yì)盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建投证(zhèng)券股份(fèn)有限公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付(fù)专项基金(jīn)（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步估算(suàn)结(jié)果，基金规模将根据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损失。先(xiān)行(xíng)赔付可(kě)以高(gāo)效、快(kuài)捷地解(jiě)决紫(zǐ)晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者可以积极参与(yǔ)先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份有限公(gōng)司披露的公告中提出向证监会提交证券(quàn)期货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承(chéng)诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券(quàn)法》新增了证券(quàn)领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券(quàn)云南有哪几个市 云南是几线城市期货(huò)违法的单位或(huò)者(zhě)个人进行调查期(qī)间，被(bèi)调(diào)查的(de)当(dāng)事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失(shī)、消除(chú)损害或者(zhě)不良影响并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人(rén)履行承诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执法方式。相关法律法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制(zhì)等。

　　根(gēn)据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考虑当事人因涉嫌违法行为可能获得的(de)收益(yì)或者避(bì)免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额，以及投资(zī)者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的(de)损(sǔn)失等诸(zhū)多因素。承诺金数额通常高于罚没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也可以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿(cháng)投资者的损失。因此，当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案件相关的行(xíng)政(zhèng)处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉(shè)的(de)证券公(gōng)司(sī)、会计师(shī)事务(wù)所、律师事务所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构开展“一案双查”。在泽(zé)达易(yì)盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限(xiàn)公司、天(ti云南有哪几个市 云南是几线城市ān)健会计师事务所、北京市康达(dá)律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责(zé)，近日已被(bèi)我(wǒ)会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信(xìn)建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计师事务所、广东(dōng)恒益律师事务(wù)所等中介机构启(qǐ)动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执(zhí)业行(xíng)为(wèi)中的勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结(jié)合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依(yī)法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责任人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中介机构是(shì)保障资(zī)本(běn)市场高质量(liàng)发展的(de)重要力量(liàng)，中介机(jī)构及(jí)其(qí)从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营(yíng)造(zào)和(hé)维(wéi)护(hù)风清气(qì)正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行业声(shēng)誉。

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