昨(zuó)日晚间(jiān)，证监会就《证券期货市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意(yì)见稿）》向(xiàng)社(shè)会公(gōng)开征(zhēng)求意见。

　　进一(yī)步规范证券期(qī)货市场(chǎng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动

　　为(wèi)规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易(yì)托管活(huó)动，保护(hù)投资者合法(fǎ)权益，维护证券期货(huò)市(shì)场安(ān)全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称《管(guǎn)理规(guī)定》），于昨日向社会公开征求意见(jiàn)。

　　据了(le)解，近年来，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所向市场相(xiāng)关机构(gòu)提供(gōng)主机交易托管资源，为行业提供(gōng)信(xìn)息科技基础支(zhī)撑(chēng)服(fú)务(wù)，对于提升行(xíng)业(yè)信息(xī)基(jī)础设施运维水(shuǐ)平，保障(zhàng)行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但(dàn)随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机(jī)交易托管资(zī)源(yuán)分配(pèi)不(bù)尽合理、线路时延不(bù)尽(jǐn)一致、安全保(bǎo)障能力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)，促(cù)进证券期货市场的平(píng)稳健康发展(zhǎn)，证监会(huì)起(qǐ)草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思路有三(sān)。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类(lèi)主体。结合业(yè)务活(huó)动(dòng)的具体(tǐ)特点(diǎn)，《管理规定》将(jiāng)主机(jī)交(jiāo)易托管相关(guān)主体分为证券期(qī)货交易所(suǒ)和证券(quàn)期货经营机构两部分，分别提(tí)出完善的监管要求，并要求其他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关(guān)规定(dìng)。

　　二是(shì)切实守住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机(jī)交易托管服务和(hé)相关租用活动的(de)基础和(hé)前提，《管(guǎn)理规(guī)定》规定了(le)主(zhǔ)机交易托管资源的安全管理(lǐ)要求，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业(yè)务审(shěn)批机制，从(cóng)安全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促(cù)进服务公(gōng)平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和证券(quàn)期货经营(yíng)机构从(cóng)事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用活动的各个环(huán)节(jié)，同时(shí)也充(chōng)分注(zhù)重有关规定落地过程(chéng)中的(de)可(kě)操作性，切实提升市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从(cóng)主要内(nèi)容来看(kàn)，《管理规定》共五章(zhāng)28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服(fú)务和相关(guān)租用活动提(tí)出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总则(zé)明(míng)确立(lì)法宗旨、适(shì)用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动的(de)基(jī)本原则以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托(tuō)管资源，是指证券期货(huò)交易所提供的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接(jiē)证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明确(què)了(le)证券期货(huò)交易所(suǒ)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管服务有(yǒu)关要求。主要包括：要求证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区管(guǎn)理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易(yì)时延，建设运维要求不(bù)得低于(yú)《证(zhèng)券(quàn)期货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级(jí)系统(tǒng)的受(shòu)托方要(yào)求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资(zī)源再(zài)分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货(huò)交易所提供有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险防(fáng)控(kòng)，证券期货交(jiāo)易所需建立(lì)健全监控指标及(jí)应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他(tā)主机托管资源进行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核(hé)心(xīn)交易系统通信前(qián)端的通信时(shí)延(yán)保持一致。

　　再(zài)次是(shì)证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构要求。明确(què)了证券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作(zuò)出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构(gòu)、尽职调查(chá)等(děng)方面(miàn)确(què)保证券期货经(jīng)营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机(jī)构(gòu)对(duì)证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所的报(bào)告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署(shǔ)客(kè)户设施）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充(chōng)分评(píng)估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能力(lì)可以保障客(kè)户软件(jiàn)或硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信息系统、客户与(yǔ)经营(yíng)机构的信息系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔离。

　　最后是(s文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求hì)监(jiān)督管理。明确(què)证券期货(huò)交易所的(de)监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会及(jí)其派出(chū)机构(gòu)结合法定职(zhí)责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)交易所及证券期货经(jīng)营机构(gòu)实施现场(chǎng)检查和非现场检查，并规(guī)定(dìng)相应(yīng)罚则(zé)。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违(wéi)反(fǎn)本规定，或者在监管工作中不履行(xíng)职责(zé)，或者不履行本(běn)规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交易所采取(qǔ)监管谈(tán)话、出具警示(shì)函(hán)、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理人(rén)员给予警告、记过、诫勉谈话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令(lìng)证券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反(fǎn)本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构(gòu)和人员采取行(xíng)政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经(jīng)理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委消息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严(y文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求án)重(zhòng)职务违法，目前正在(zài)接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组和浙江(jiāng)省台州市监委监察调(diào)查。

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