零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北(běi)证(zhèng)券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证(zhèng)券合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚(fá)没750多万(wàn)

　　两名保代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会《行政处罚事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股(gǔ)份有限公司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已由中国证监(jiān)会调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国证监(jiān)会依(yī)法拟对(duì)公司做出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性(xìng)、是否具备(bèi)履行认购义务的能(néng)力进行核查(chá)，公司未按(àn)要求对本次非公开(kāi)发行对象之一北(běi)京天证(zhèng)远洋基金管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的(de)资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股(gǔ)票的(de)上市保荐书》《非公(gōng)开(kā高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历i)发行股(gǔ)票发行过(guò)程与认(rèn)购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查(chá)，未充(chōng)分 核查募集资金(jīn)投入项目(mù)的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国(guó)证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北(běi)证券责令(lìng)改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项(xiàng)目的(de)保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给(gěi)予(yǔ)警告(gào)，并分别处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代(dài)表人于(yú)国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已时(shí)隔(gé)近七年，但(dàn)证监(jiān)会仍(réng)对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管(guǎn)层在(zài)全面(miàn)注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保持强监管、压(yā)实(shí)中介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单。年(nián)报显示(shì)，东(dōng)北证券在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要等自(zì)主决定，高中毕业时一般都多大年龄啊 高中毕业属于什么学历拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在(zài)2023年2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场价(jià)格减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转让一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被(bèi)中国证监会立案(àn)调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规(guī)定不(bù)得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北(běi)证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券(quàn)最新一季报(bào)显示(shì)，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实(shí)现(xiàn)营业收入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因是公司投资与(yǔ)销售(shòu)交易业(yè)务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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