科创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其(qí)收(shōu)到证监会(huì)下发的《行政处罚决定书(shū)》，将被实施重大违法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈(chén)述(shù)责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在(zài)被起(qǐ)诉(sù)名单(dān)中(zhōng)。

　　来(lái)看详情——

　　欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储存在(zài)欺诈发行的(de)问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申(shēn)报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市(shì)委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说(shuō)明(míng)书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物(wù)流单据和验收单据入账(zhàng)、安排(pái)资金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润(rù可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句n)21,62.71万(wàn)元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储(chǔ)继(jì)续通过前述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报(bào)告记载的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在未(wèi)按规定披(pī)露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元(yuán)罚(fá)款，对实控(kòng)人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达(dá)易盛(shèng)在公告的证券(quàn)发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事(shì)实(shí)、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万(wàn)元，且未如实(shí)披(pī)露关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅(chàng)鸿(hóng)签订(dìng)虚假合(hé)同(tóng)、开(kāi)展虚假业(yè)务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的(de)56.23％。此外，可惜天空不作美的意思，天空不作美的意思下一句泽达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发行部分，证监会对泽达易盛(shèng)处以(yǐ)非法所募集资金金(jīn)额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽(zé)达易盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实(shí)控(kòng)人、时任董事长、总(zǒng)经(jīng)理林(lín)应处(chù)以3800万元罚(fá)款，时任董事、副总经理、财(cái)务总监、董事会(huì)秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家(jiā)公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持(chí)股市值(zhí)14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户数为12352户(hù)，户均(jūn)持(chí)股市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达(dá)已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介(jiè)机(jī)构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地(dì)”，两家公(gōng)司也进入到(dào)停牌(pái)及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发布公(gōng)告(gào)称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票(piào)上市规(guī)则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法行(xíng)为(wèi)，将被实施重大(dà)违法强制退市。公司(sī)股票(piào)自2023年4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到(dào)上交所下发的拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以(yǐ)根据规定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈(chén)述和申(shēn)辩。交易所由上(shàng)市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并根据上市委(wěi)员(yuán)会的(de)审核意见作出是否终(zhōng)止公(gōng)司股票上市(shì)的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日届(jiè)满的(de)下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市(shì)”标(biāo)识，退市整理(lǐ)期的交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交(jiāo)易(yì)所将(jiāng)在退市整理期届满后5个(gè)交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官(guān)微发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当(dāng)日收到12名投资者(zhě)共同(tóng)起(qǐ)诉泽达(dá)易盛等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代(dài)表人诉讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金融法院(yuàn)称，其将依法审查(chá)，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉讼中(zhōng)，被(bèi)告(gào)除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健(jiàn)会计师事务所、康(kāng)达律(lǜ)师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布(bù)公(gōng)告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中心公告称，关注(zhù)到上(shàng)海金融法(fǎ)院收(shōu)到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适(shì)用(yòng)普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首批被中国证监(jiān)会(huì)立案调查(chá)公司(sī)，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切关(guān)注诉讼(sòng)进展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后(hòu)续受理(lǐ)并裁定适(shì)用普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权(quán)利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规(guī)公开征集并接受50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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