直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监(jiān)局对恒(héng)泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指(zhǐ)出，恒泰(tài)证券(quàn)该(gāi)名员工任职期(qī)间(jiān)实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板块(kuài)走势进行分(fēn)析(xī)、为(wèi)第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川(chuān)证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具(jù)体来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部任职期(qī)间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发(fā)布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人员(yuán)廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经(jīng)营(yíng)机构工作人员不(bù)得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规(guī)兼任(rèn)可能影(yǐng)响其独立性(xìng)的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或(huò)者投(tóu)资者(zhě)合(hé)法利益相(xiāng)冲(chōng)突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对(duì)熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函(hán)的行(xíng)政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具(jù)警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为(wèi)，该营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范(fàn)从业人(rén)员执业(yè)行(xíng)为(wèi)。

　　前任(rèn)总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离(lí)职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平(pí女人婚外情会断干净吗，女人婚外情能说断就断吗ng)台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分爆款视频(pín)播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管点(diǎn)名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留(liú)言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒(héng)泰(tài)证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云(yún)掌数字(zì)科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券行业(yè)抓取“流量”客户时需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证监局出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工马某某(mǒu)无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测(cè)股市行情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取(qǔ)得从事证(zhèng)券投资咨询业(yè)务的核准，不(bù)具备证券投资(zī)咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络(luò)直播提出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司(sī)工作人员通(tōng)过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究(jiū)方法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作人员直播展(zhǎn)业(yè)的(de)管理，完善(shàn)内部管控机制， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做好内(nèi)容管理；事中对直播(bō)进行监(jiān)测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同(tóng)制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水(shuǐ)平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网络(luò)非法证(zhèng)券活动信息的通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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