零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监(jiān)会依(yī)法拟对公司做出行(xíng)政处罚。

　　经证监(jiān)会查明(míng)，东(dōng)北证(zhèng)券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人(rén)，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票的审查反馈意见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本(běn)次(cì)发(fā)行对象的认购资(zī)金(jīn)来(lái)源及合法性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行认(rèn)购义(yì)务的能力(lì)进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对(duì)本次非公开发行对象之(zhī)一北(特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎核(hé)查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符。公(gōng)司出(chū) 具(jù)的《非(fēi)公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认(rèn)购对象合 规(guī)性(xìng)的报告》存(cún)在(zài)虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督(dū)导期(qī)间未对募(mù)集资(zī)金置换预投资(zī)金事(shì)项(xiàng)审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入项目的情况，未充分关注募投项目流动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐业务收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款(kuǎn)。对定(dìng)增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)给予警告(gào)，并(bìng)分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开东北证券(quàn)，在2018年入职了中天证券。傅坦则(zé)在2016年从东北证券离职(zhí)，去年入职了中德证(zhèng)券。

　　股(gǔ)东减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已时隔近七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立案调查并处以三(sān)倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景下，继续(xù)保(bǎo)持强监(jiān)管(guǎn)、压(yā)实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅仅是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功(gōng)发行的仅有2特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任家，较2021年减少3家；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中(zhōng)位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券股东吉林信(xìn)托因自身经营(yíng)发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式(shì)”股权转(zhuǎn)让一事(shì)，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份(fèn)。鉴于(yú)上述转让及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事(shì)项均属于规定不得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单(dān)尘埃落地，东北证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实(shí)现。

　　根据东北(běi)证券最(zuì)新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变特朗普是哪个党派的 特朗普是美国第几任动的主要(yào)原因是(shì)公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务(wù)、投资银行业(yè)务收入(rù)增(zēng)加所(suǒ)致。

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