直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当(dāng)就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券该名(míng)员工任职期(qī)间(jiān)实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并(bìng)收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　受(shòu)疫(yì)情期(qī)间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券(quàn)投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被(bèi)监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部(bù)+员工遭警(jǐng)示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经(jīng)营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机构工作人员不得(dé)违(wéi)规从事营利性经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或(huò)者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某(mǒu)平采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严(yán)格规范从业(yè)人员(yuán)执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频(pín)平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛得(dé)林奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一(yī)定名(míng)气。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜(jìng)的(de)头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量(liàng)也(yě)达到(dào)17.2万(wàn)，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过万。在抖音平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)名义发布短视频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分(fēn)账(zhàng)号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)熊某平(píng)上(shàng)，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理(lǐ)执业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有(yǒu)限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的(de)即时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流(liú)量”客户时(shí)需要直(zhí)面(miàn)的(de)问题(tí)。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某无证券投资顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预测(cè)或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资(zī)质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研东京是不是日本首都 东京不是日本的首都吗究方法(fǎ)专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场(chǎng)树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人(rén)员直播(bō)展业的管理，完善内部管控(kòng)机(jī)制， 事前对直播内容进行把关，做(zuò)好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影(yǐng)响；直播中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共(gòng)同(tóng)制定了《网络主(zhǔ)播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取(qǔ)得(dé)相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的通知，要求排查填报(bào)证券(quàn)领域涉(shè)及非法(fǎ)证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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