直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致(zhì)监管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受(shòu)疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违规(guī)活(huó)动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营(yíng)业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌(xián)谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实(shí)名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势(shì)进行分析(xī)、为某“金融职业技能学校”引流，并(bìng)通过收(shōu)取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费(fèi)等(děng)方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构及其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其(qí)独立(lì)性的(de)职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于(yú)此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)也被(bèi)出(chū)具警示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行(xíng)推(tuī)广的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　肖姓出过哪些名人名字，肖姓出过哪些名人呢rc="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907250.png">

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官(guān)方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝(sī)数量也达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒(héng)泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停(tíng)期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年(nián)10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登记(jì)岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制，视(shì)频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金融行业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”客户(hù)时需要直(zhí)面的(de)问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑龙江(jiāng)省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙江证监局出具(jù)警示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某某通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证监会指出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传(chuán)并(bìng)出(chū)售投资(zī)服务(wù)，但其未取得从事证券投资咨询业务的核(hé)准，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券(quàn)公司工作人(rén)员(yuán)通(tōng)过网络直播等(děng)形式(shì)发表(biǎo)评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合(hé)规、研(yán)究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立(lì)长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进(jìn)一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员(yuán)直(zhí)播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视(shì)总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专(zhuān)业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得(dé)相应执业(yè)资(zī)质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司(sī)下(xià)发关于排(pái)查报(bào)送网(wǎng)络(luò)非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知，要求排查(chá)填报证券领域涉及非法证券(quàn)活动(dòng)信息，其(qí)中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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