在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私(sī)募(mù)基金行(xíng)业监管趋严，近日(rì)又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投(tóu)资基(jī)金业协会网站披露的一则公(gōng)告(gào)显示(shì)，雪杉基金(jīn)存在违反专业化(huà)运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定，协会拟对雪杉基金公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基(jī)金(jīn)产品备(bèi)案六个月；对时(shí)任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站(zhàn)披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称(chēng)“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应(yīng)当对此承担法律责任(rèn)，协(xié)会拟对(duì)其作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行人(rén)关联方出资认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲(zhōu)新芦淞(sōng)产(chǎn)业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该(gāi)产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募基金管理(lǐ)人(rén)专业化(huà)运营(yíng)的要求(qiú)。

　　二(èr)是未向(xiàna4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸g)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私(sī)募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪投资(zī)管理中心（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇为(wèi)上海(hǎi)映雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成(chéng)关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪杉未向投(tóu)资者(zhě)进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落实投资者适当性(xìng)管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签(qiān)署，但是其风险(xiǎn)测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工(gōng)违规兼职(zhí)。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉合规风控负责人(rén)，应当对发生在各自任职期间(jiān)公司的违规(guī)行为承担(dān)相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂(zàn)停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪杉(shān)基金(jīn)在从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对个别(bié)投资者的风(fēng)险(xiǎn)识别能(néng)力和风险承担(dān)能力进行评估(gū)、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可(kě)能(néng)影(yǐng)响投资者合法权益(yì)的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私(sī)募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类(lèi)型(xíng)为(wèi)私募证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金管理人，全(quán)职员工人数14人(rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基(jī)金曾(céng)进行高管(guǎn)变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负(fù)责人为(wèi)曾(céng)峤(jiào)。

　　值得注意的是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金(jīn)还有一家(jiā)关联公(gōng)司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸(tóu)资(zī)基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还(hái)在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和(hé)并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济(jì)和估(gū)值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以(yǐ)最大化(huà)投资(zī)上行收益(yì)，同时引入(rù)非公开市场(chǎng)投资中的个体性估(gū)值和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官(guān)网的新闻动态(tài)便(biàn)停止更新。

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