零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语北证券公(gōng)告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定(dìng)增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚(fá)事(shì)先告知书(shū)》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对公司做出行(xíng)政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构(gòu)对本(běn)次发行对(duì)象(xiàng)的认购资金来源(yuán)及合法性、是否具备(bèi)履行认购义务的(de)能力(lì)进行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证(zhèng)远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎(shèn)核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符(fú)。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书》《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发行(xíng)过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规性的报(bào)告》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外(wài)，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集(jí)资(zī)金置换预(yù)投(tóu)资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募(mù)集资金投入(rù)项目的情况，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对(duì)定增项目的(de)保(bǎo)荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数据，这意味(wèi)着两人(rén)已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离(lí)职，去(qù)年入职了中德(dé)证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处(环境污染有哪些方面，环境污染有哪些英语chù)以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北(běi)证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么(me)简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东北证券在(zài)2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计(jì)2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿(yì)元，同(tóng)比减(jiǎn)少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信托因(yīn)自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交易(yì)方(fāng)式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期(qī)间，公(gōng)司(sī)大股(gǔ)东不(bù)得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于(yú)规定不得(dé)减(jiǎn)持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证券最新(xīn)一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个(gè)月(yuè)东北证券实现营(yíng)业收入18.44亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动的主要原(yuán)因是(shì)公司投(tóu)资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资银行(xíng)业务(wù)收入增加(jiā)所(suǒ)致。

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