直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四川证监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流(liú)量”时(shí)需要(yào)直(zhí)面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭(zāo)警示(shì)

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监(jiān)局(jú)指出，熊某平在恒(héng)泰证券(quàn)成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名通过(guò)抖音账号发布(bù)短视频、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金(jīn)融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过(guò)收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机构及(jí)其工作(zuò)人员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立(lì)性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在机构或者投资者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函(hán)的行政监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。四川证监(jiān)局认为，该(gāi)营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)旗下热衷于通过短视(shì)频平(píng)台进(jìn)行推广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有(yǒu)138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万。在(zài)视频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上(shàng)以恒泰(tài)证券(quàn)员(yuán)工名义发(fā)布短视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中部(bù)分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰证(zhèng)券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号运营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间(jiān)，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记(jì)岗位为(wèi)“一(yī)般证(zhèng)券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司(sī)办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业也不例外(wài)。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾(gù)资质进行(xíng)证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券(quàn)数据程序化(huà)有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出具警示函(hán)。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某某通(tōng)过抖音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预(yù)测或建议(yì)行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市行情、宣(xuān)传(chuán)并(bìng)出售(shòu)投资服务，但其未(wèi)取得从(cóng)事(shì)证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司(sī)工作人员(yuán)通过网络直播等形式(shì)发表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专业审慎；充(chōng)分(fēn)发挥专业优势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应(yīng)进(jìn)一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制， 事(shì)前对直播内容(ró却之不恭受之无愧是什么意思，却之不恭受之有愧是接受还是拒绝ng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事中对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有(yǒu)重大情况(kuàng)及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现(xiàn)违规情(qíng)况的(de)，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电视(shì)总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规(guī)范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需(xū)要(yào)较高专业(yè)水平（如医(yī)疗(liáo)卫生、财经(jīng)金(jīn)融、法律、教(jiào)育(yù)）的(de)直播内(nèi)容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各家证券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)，其中重点排(pái)查假冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经(jīng)营(yíng)机构(gòu)和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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