直播短视频成(chéng)为(wèi)市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当，违(wéi)规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚(fá)。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部(bù)及员工双双出具(jù)警(jǐng)示函。

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　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名(míng)员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方引(yǐn)流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏(shǎng)、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取“流量”时需要(yào)直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大道证(zhèng)券(quàn)营业部任(rèn)职(zhí)期间，实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发(fā)布(bù)短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　根据《证券期货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营利(lì)性(xìng)经(jīng)营活(huó)动，违规兼任可(kě)能影响其独(dú)立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与(yǔ)所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局决定对熊某(mǒu)平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川(chuān)证监局认(rèn)为，该(gāi)营业(yè)部合规(guī)管理(lǐ)不(bù)到位，未严格(gé)规范从业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过短(duǎn)视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人(rén)员层出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业(yè)发(fā)展事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有138万粉丝，获赞魏承泽作品集 魏承泽一类的作者超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(mín魏承泽作品集 魏承泽一类的作者g)义发布短视(shì)频的账号数(shù)量也有不少，其中(zhōng)部分账号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到此次(cì)被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运(yùn)营(yíng)时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月(yuè)直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券(quàn)办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为(wèi)“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理(lǐ)离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投(tóu)资咨(zī)询（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融(róng)行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业(yè)抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要(yào)直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资(zī)质进行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今(jīn)年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑(hēi)龙(lóng)江省容维证券数(shù)据程序化有(yǒu)限公司(sī)被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马(mǎ)某(mǒu)某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售投(tóu)资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员网络直播提出监(jiān)管(guǎn)要求。证券公司工作人员通过网络直播等(děng)形式发(fā)表(biǎo)评论，要确保信息来(lái)源合法合(hé)规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资(zī)和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对(duì)直播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生不良影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启动内部(bù)问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要(yào)求排查填报证券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重(zhòng)点排查(chá)假冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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