金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首批欺诈发(fā)行案件答记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广(guǎng)大(dà)投资者(zhě)合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证(zhèng)券违(wéi)法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院(yuàn)对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要(yào)求(qiú)，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑(shè)。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际控制人、中介机(jī)构(gòu)及其责(zé)任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体(tǐ)进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害广大投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于(yú)依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中央国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行等违法犯(fàn)罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体(tǐ)而言：

　　一(yī)是(shì)对于(yú)证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上(shàng)述两案(àn)的行政责(zé)任方(fāng)面(miàn)，我(wǒ)会依(yī)法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广东紫晶(jīng)信息(xī)存储技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人作出行政(zhèng)处(chù)罚和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对(duì)部分责任人员采取证(zhèng)券市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌(xián)刑(xíng)事犯罪(zuì)的当事人依法及时移(yí)送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券交(jiāo)易所科创板(bǎn)股票上(shàng)市规则》的(de)规定，上海(hǎi)证券交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适(shì)格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规(guī)上(shàng)市公(gōng)司及其(qí)相(xiāng)关中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民(mín)事赔偿责任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一(yī)环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市场良好生态。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或者法律(lǜ)意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击(jī)。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机(jī)构故意(yì)参与(yǔ)造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣(liè)，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处理；如(rú)果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件(jiàn)情况(kuàng)、执法效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让(ràng)中介机构为(wèi)其(qí)未(wèi)勤勉尽责的(de)执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能力、合规(guī)风险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构责任人员存在违法违规(guī)行为，将依法(fǎ)依规予(yǔ)以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券法》《民(mín)事诉讼法》等法(fǎ)律法(fǎ)规规定了(le)包括(kuò)协(xié)商和解(jiě)、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购(gòu)、行政执法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺、单(dān)独诉讼(sòng)、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一(yī)系列投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体(tǐ)的意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，目标都是有效保护俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金(jīn)融(róng)法院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金融法院受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法(fǎ)接受投资者特别授权，申请参加(jiā)该案并转换(huàn)特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资(zī)者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案，中信(xìn)建投证券股份有限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟(nǐ)共同出(chū)资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金(jīn)规模将根据最(zuì)终计(jì)算的适格投(tóu)资者损失赔(péi)付金(jīn)额进行调(diào)整），用(yòng)于先行(xíng)赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资(zī)者可以积极参与(yǔ)先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维(wéi)护自身合法(fǎ)权(quán)益(yì)。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限公司披露的公告中提(tí)出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉嫌(xián)证券期货违法(fǎ)的单位或者个人进行(xíng)调查期间(jiān)，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违(wéi)法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构(gòu)认可，当事人履行承诺后国务院(yuàn)证券监(jiān)督(dū)管理机构终止案件调(diào)查的行政执法(fǎ)方(fāng)式(shì)。相关(guān)法律法规明确规(guī)定了当事人承(chéng)诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围、监督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实施办法》等规(guī)定，承诺金(jīn)兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获(huò)得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能被处(chù)以(yǐ)罚(fá)款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资(zī)者(zhě)因当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为所(suǒ)遭(zāo)受的(de)损失等(děng)诸多(duō)因素。承诺金数(shù)额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔(péi)偿投资者(zhě)损失，在(zài)证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可(kě)以实现对申请人的精(jīng)准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有(yǒu)效便捷地(dì)补偿投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证(zhèng)券期货(huò)行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法(fǎ)依规(guī)决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司(sī)、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期(qī)，我会贯彻“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储所(suǒ)涉中介机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市(shì)康(kāng)达(dá)律师事(shì)务(wù)所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在(zài)紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)、容诚会(huì)计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介(jiè)机构启动(dòng)了相关(guān)调查工俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合其主动先(xiān)行赔付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当事(shì)人承诺等情(qíng)形，依法(fǎ)进(j俄罗斯人人均寿命，俄罗斯人寿命平均多少ìn)行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是(shì)，我(wǒ)们将关注相关中(zhōng)介机(jī)构有关(guān)责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将依法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市(shì)场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构及其从(cóng)业人员应当(dāng)严格(gé)遵(zūn)守法律法规和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自(zì)律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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