金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门负责人就泽(zé)达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈(zhà)发(fā)行案件答(dá)记者(zhě)问(wèn)。证监会有关(guān)部门负责人表示(shì)，欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资(zī)本市(shì)场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进(jìn)行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件，立体化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发(fā)行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严(yán)惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法(fǎ)向泽达易盛（天津(jīn)）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存储）及相(xiāng)关责任(rèn)人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对(duì)部分责任人员(yuán)采(cǎi)取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会(huì)加强(qiáng)与公安机关的沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法及时移送公安机(jī)关处理，推动案(àn)件刑事追(zhuī)责相关(guān)工作。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将依法(fǎ)对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市(shì)公司及其(qí)相关中(zhōng)介机构等责(zé)任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资(zī)本(běn)市场法律责任体系(xì)的重要组成部(bù)分，是(shì)对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是提高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举措。我会将进(jìn)一步(bù)畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益(yì)，督促(cù)市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是(shì)对于为上市公司提供(gōng)保荐(jiàn)、承(chéng)销服务(wù)的(de)证券公司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证(zhèng)券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精(jīng)准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介机构主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按(àn)照过责(zé)相当的(de)法治理念，综合考(kǎo)虑违法程(chéng)度、案件情况、执法效率、赔偿投资(zī)者损(sǔn)失意愿和能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业行为(wèi)付出代(dài)价。

　　四(sì)是(shì)关于中(zhōng)介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计(jì)师事(shì)务所(suǒ)、律师事(shì)务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员的道德水准、专业能力、合规风险意(yì)识和(hé)廉(lián)洁从(cóng)业水平等(děng)，是(shì)保障证券服(fú)务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人(rén)员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案(àn)严重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔(péi)付、责(zé)令回购、行政执法当事(shì)人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉(sù)讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性和有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼，将依法接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请参加该案并转换(huàn)特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的(de)民事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到(dào)保护。

　　对(duì)于紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有限公司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次(cì)公(gōng)开发行股票(piào)的保荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机构正(zhèng)在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先行赔付专(zhuān)项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初(chū)步估(gū)算结果，基(jī)金规模(mó)将(jiāng)根据最终计算(suàn)的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金(jīn)额进(jìn)行(xíng)调(diào)整），用于先行赔付适格投资者的(de)投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者可(kě)以积极参与先行赔付程序直接获赔，以(yǐ)维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中(zhōng)提出向证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事(shì)人承诺申请，证监会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者(zhě)损失、消(xiāo)除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督(dū)管理机构认可，当事人履行(xíng)承诺后国(guó)务院证券监督管理机构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范(fàn)围(wéi)、监(jiān)督制约机制等(děng)。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑(lǜ)当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的(de)损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违(wéi)法行为依法可(kě)能被处以罚(fá)款和没(méi)收违法所得(dé)的金(jīn)额，以及投资(zī)者因当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为(wèi)所遭(zāo)受的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额(é)通(tōng)常高于罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用(yòng)于赔偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōarctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？ng)，既可以实(shí)现对申请人的精准打击(jī)，也arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？可以有(yǒu)效便捷(jié)地补(bǔ)偿投资(zī)者的(de)损失。因此，当事(shì)人承诺制度可以一并解决案件(jiàn)相关的行政处(chù)理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到行(xíng)政(zhèng)追责(zé)与民(mín)事追(zhuī)责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中(zhōng)信(xìn)建投证券股份有限公司向我(wǒ)会(huì)提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承诺制度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承arctan1怎么算出来的，arctan1怎么算？诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施(shī)规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯(guàn)彻“零容(róng)忍”要求，对泽达(dá)易(yì)盛和紫晶存储(chǔ)所涉中介机构开展“一案双查”。在泽达易盛案(àn)中，东兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健(jiàn)会计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执(zhí)业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案(àn)中，我(wǒ)会对中信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出的是，我(wǒ)们将关注相关中介机构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任(rèn)人(rén)员(yuán)存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介机(jī)构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自觉营造和维(wéi)护风清气(qì)正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业文(wén)化，珍(zhēn)视(shì)行(xíng)业声誉。

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