直播短视频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业(yè)仍(réng)将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并收取直播打(dǎ)赏、会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限(xiàn)制，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行(xíng)业(yè)抓取“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业部(bù)及员工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出(chū)，熊某平(píng)在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券(quàn)营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势(shì)进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流(liú)，并(bìng)通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不(bù)得违(wéi)规从(cóng)事营利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与所在机构或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相(xiāng)冲(chōng)突的活(huó)动。基于此，四川证(zhèng)监局(jú)决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理不到位(wèi)，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下(xià)热(rè)衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司(sī)总裁(cái)”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆(bào)款视(shì)频播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上(shàng)以(yǐ)恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的(de)账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管(guǎn)点名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰(tài)证券办理执业(yè)登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券(quàn)投(tóu)资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程(chéng)序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无(wú)证券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单(dān)。证(zhèng)监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进(jìn)行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取得从(cóng)事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨(zī)询从业资格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构(gòu)部下发(fā)机构(gòu)监管情况通报，对(duì)证券公司从业人员网络(luò)直播(bō)提出监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作(zuò)人员通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源(yuán)合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证券公司工作(zuò)人员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内(nèi)容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内(nèi)容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行监测监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及(jí)时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(x寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册iǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广(guǎng)播(bō)电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司(sī)下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络(luò)非法(fǎ)证券(quàn)活(huó)动信息的(de)通知，要求(qiú)排(pái)查填(tián)报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，寓言故事有哪些三年级下册课外，外国寓言故事有哪些三年级下册其中重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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