科创板首批退市公司，正式确(què)认(rèn)！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别(bié)发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法强制退市，

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　　与此同时(shí)，上交(jiāo)所(suǒ)也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事(shì)先(xiān)告知书，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自(zì)4月24日(rì)开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投资(zī)者共同起诉泽(zé)达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名(míng)保(bǎo)代、天健(jiàn)会(huì)计师事(shì)务所、康(kāng)达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方(fāng)面的(de)问题：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚决定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈发行(xíng)的(de)问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股(gǔ)书申(shēn)报稿，同年10月获科创板(bǎn)上(shàng)市委(wěi)审议同(tóng)意发行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流(liú)单据和验收单(dān)据入(rù)账、安(ān)排(pái)资金回(huí)款、提前确认收入(rù)等方式虚增营业(yè)收(shōu)入、利润。其中(zhōng)，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储《招股说明书(shū)》未按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对外(wài)担保余额分别为(wèi)1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规定披露对(duì)外担保余(yú)额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过前述财(cái)务造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆(mù)、罗(luó)铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终(zhōng)身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年市场(chǎng)禁入措施(shī)，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身(shēn)市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经(jīng)查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披露关联交易、股(gǔ)权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告记载的(de)利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还(hái)存在虚增在建工(gōng)程等问(wèn)题(tí)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法(fǎ)所募集资金金(jīn)额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶(jīng)存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并其他违法(fǎ)事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长(zhǎng)、总经(jīng)理(lǐ)林应(yīng)处以3800万元(yuán)罚(fá)款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月(yuè)21日市(shì)场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行(xíng)情下，两家(jiā)公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数(shù)为6538户，户均(jūn)持(chí)股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公司也(yě)进(jìn)入到停牌(pái)及被终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及(jí)《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规(guī)定的重大违法行(xíng)为，将被(bèi)实施重(zhòng)大违法强制退市。公(gōng)司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上交所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到(dào)终止(zhǐ)上市告知书后(hòu)，两家公(gōng)司可以根据规定申(shēn)请听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员(yuán)会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜(yí)进行审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员(yuán)会(huì)的(de)审核意见作(zuò)出是(shì)否终止公(gōng)司股票(piào)上市的决定。

　　根据相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上(shàng)市，自交易所公告(gào)对股票作出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌(pái)并进(jìn)入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个(gè)交易(yì)日(rì)。交易所(suǒ)将在退(tuì)市(shì)整(zhěng)理期届满后5个(gè)交易日内对股票予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终止(zhǐ)上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审(shěn)理案件。上(shàng)海(hǎi)金融法院称，其(qí)将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了(le)泽达(dá)易娱乐圈里的万人睡女星，娱乐圈睡得最多的女星盛及实(shí)控人、董监高等，中介机构东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾(céng)发布公告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及持(chí)续(xù)督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中(zhōng)小投资者服务(wù)中(zhōng)心公告称，关注到(dào)上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投(tóu)资者同(tóng)时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决(jué)定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟相关法律法(fǎ)规公开征集并接受50名以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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