在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的(de)基(jī)本方针下，私募(mù)基(jī)金行业(yè)监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉(shān)基金存在(zài)违反(fǎn)专业(yè)化运营原则等(děng)四(sì)项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案(àn)六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网(wǎng)站披露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书(shū)送达公告。经查(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出纪律处分。

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规行(xíng)为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏(xìng)达成《业务合(hé)作协(xié)议(yì)》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资(zī)基金(jīn)”最终投向指定(dìng)债券(quàn)产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券(quàn)。以上行为(wèi)不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未(wèi)向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别(bié)投向(xiàng)上(shàng)海映(yìng)雪投(tóu)资(zī)管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng)上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董事长郑宇为上海映雪执(zhí)行(xíng)事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深(shēn)圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实经常对视会产生好感吗，异性经常对视会增加好感(shí)投资者适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投(tóu)资运营(yíng)、财务等岗(gǎng)位员(yuán)工(gōng)存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负(fù)责人(rén)，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任(rèn)职期间公司的违(wéi)规(guī)行为承担(dān)相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不(bù)是雪(xuě)杉基(jī)金首(shǒu)次(cì)遭(zāo)监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个(gè)别投(tóu)资者的风(fēng)险识别(bié)能力和风(fēng)险承担(dān)能力进行(xíng)评估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募(mù)管理办(bàn)法》第三十三条(tiáo)规定，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的(de)行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工人数14人，管(guǎn)理规模区间为(wèi)20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人、总经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负(fù)责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投资(zī)管理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金还在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港(gǎng)”），以(yǐ)期(qī)发挥与(yǔ)雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策(cè)略是(shì)通过(guò)追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和估值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中的趋(qū)势性行业和(hé)事件(jiàn)以最(zuì)大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市(shì)场(chǎng)投资(zī)中的个体性估值和内在价值分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下(xià)行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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