零容(róng)忍(rěn)！又有券商投行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告(gào)称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计被(bèi)罚没什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些(méi)逾750万元。

　　合计罚(fá)没(méi)750多万

　　两名保代(dài)已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事先(xiān)告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有(yǒu)限(xiàn)公司2016年非公(gōng)开发(fā)行股票及持续督(dū)导期间未勤(qín)勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会调查完毕，中国证监会依法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北(běi)证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票的审查反馈意(yì)见中要(yào)求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对象的认购资金(jīn)来(lái)源(yuán)及合法性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要(yào)求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之(zhī)一北京天证远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查(chá)。天证远洋(yáng)实(shí)际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的(de)《非(fēi)公开发行股(gǔ)票的上(shàng)市保(bǎo)荐书(shū)》《非公开发行股票发行过程与认购对象合(hé) 规性的报告》存(cún)在(zài)虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持续督导(dǎo)期间未对募集资金置换预投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未(wèi)充分关注募投项目流动资(zī)金的(de)用途和(hé)程序(xù)，未 对(duì)涉(shè)诉(sù)事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑(zhèng)克国、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增(zēng)项(xiàng)目已时(shí)隔近七年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现监(jiān)管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中(zhōng)介机构责(zé)任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚(fá)款这么(me)简单。年(nián)报(bào)显(xiǎn)示(shì)，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北证券股东吉林信托因自身(shēn)经营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，什么的阳光填合适的词 阳光恰当的词语有哪些在(zài)2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年(nián)7月就已经公(gōng)布的大股东亚太(tài)集团“清仓式(shì)”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北证券在被中(zhōng)国(guó)证监会立案(àn)调查期间(jiān)，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持(chí)公(gōng)司股份(fèn)事项均属于规(guī)定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托(tuō)不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着(zhe)东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最(zuì)新一(yī)季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的(de)主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收入增加所致。

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