近期(qī)交易商(shāng)协(xié)会的监(jiān)管处(chù)罚力度(dù)明显加大，虽然(rán)债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰富多元(yuán)，市场竞(jìng)争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月(yuè)11日(rì)，交易(yì)商协会对建设银(yín)行启动自(zì)律调查，这是两天内第二家被要求(qiú)自律调查(chá)的大行(xíng)。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会已对多家金融机构(gòu)启动自律调查(chá)，监管力(lì)度在(zài)持续加大。

　　多(duō)家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”）网站显(xiǎn)示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银(yín)行间债券市场自律(lǜ)处分规则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银(yín)行股份(fèn)有(yǒu)限公(gōng)司债务(wù)融资工具承销业务涉(shè)嫌违(wéi)规行(xíng)为开展自律调查。

　　根据(jù)建行(xíng)2022年年(nián)报，去年(nián)建行承销非(fēi)金融企业债务融资(zī)工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业(yè)承销发行债券4645.17亿元(yuán)。2022年，该行(xíng)支(zhī)持(chí)优质头部房(fáng)地(dì)产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资(zī)工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协会(huì)的监管力度在近期(qī)持(chí)续加大。就(jiù)在5月9日，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)官网发布信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行(xíng)为，以及中(zhōng)国(guó)民生(shēng)银行承销业务(wù)涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查。

　　而在(zài)5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银(yín)行和粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券业务违规被点(diǎn)名。具(jù)体来说，交易商(shāng)协(xié)会(huì)通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行等多家(jiā)机构存(cún)在(zài)债券代持交易等违规行(xíng)为。其中，大连银行通过做(zuò)市(shì)业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算(suàn)速度不(bù)同的现券交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银行、江西银行和青岛银(yín)行，内控(kòng)执(zhí)行不(bù)严(yán)或流(liú)于(yú)形(xíng)式，未有效评(píng)估交(jiāo)易(yì)合理(lǐ)性，作为中间(jiān)方以现券买卖或(huò)做市等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易(yì)链条(tiáo)，交易笔(bǐ)数和(hé)金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相(xiāng)关(guān)公告(gào)称，交易商协会在日常监测(cè)工作中(zhōng)发现，工商银行主承销的多期(qī)债务(wù)融资工具发(fā)行(xíng)定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披露(lù)，近期在查处(chù)四(sì)平市城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司案件时(shí)，发现吉(jí)林银(yín)行、吉林亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务资助，涉(shè)嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律(lǜ)管理规则，被交易商协会(huì)进行自律调查。一(yī)同被开展自律调查(chá)的还有光大证券、富(fù)国资产(chǎn)管理（上海(hǎi)）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会监管处罚力度加强

　　根据(jù)交易商(shāng)协会(huì)通报(bào)的数据，2022年全年，交易(yì)商协会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立(lì)案(àn)调查，开展自律(lǜ)调(diào)查和自律(lǜ)问询103次，作(zuò)出(chū)各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机(jī)构、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师(shī)事务所、2家其他类型机(jī)构和54名直接(jiē)责任(rèn)人。作(zuò)出的处分中，警(jǐng)告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超过五成，15家机构被暂停一定期限业(yè)务(wù)，12位(wèi)责(zé)任(rèn)人(rén)被认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被(bèi)通报的原(yuán)因包括低(dī)价包销多期(qī)债(zhài)务融资(zī)工具，影响了市场正(zhèng)常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件(jiàn)约定开展余额包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占(zhàn)了其他投资人的正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市(shì)场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通(tōng)报指出，银(yín)行(xíng)间债券市场参与(yǔ)机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过(guò)程中，务必牢固树立市(shì)场责任意识，严(yán)格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规定和自(zì)律规则要(yào)求(qiú)，合规展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市场基石机构，承担着提高市场流动(dòng)性、蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子促进价格(gé)发现的(de)重要作用，应(yīng)切实提升做市交易能(néng)力(lì)，加强(qiáng)内部控制和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的(de)监管(guǎn)处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管(guǎn)底(dǐ)线(xiàn)不(bù)能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周(zhōu)毅钦对《国(guó)际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会(huì)将继续贯彻落实(shí)监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市(shì)场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归位(wèi)尽(jǐn)责，维护市场良(liáng)好秩(zhì)序。债券承(chéng)销机构作(zuò)为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于(yú)商业银行特别是国有大行来说，也蒙口是什么档次，蒙口是什么档次的牌子(yě)需要肩负起相应(yīng)的(de)公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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