零容忍！又有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对东北证券合计被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国证监会《行政处罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对(duì)公(gōng)司(sī)做出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项(xiàng)目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查反(fǎn)馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对本次(cì)发行对象的认购资金来源及合法性(xìng)、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核(hé)查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程与认购对象(xiàng)合 规性的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资(zī)金置(zhì)换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程(chéng)序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东北证券责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以(yǐ)20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持续督导(dǎo)期(qī)的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保(bǎo)荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛(gé)建伟已(yǐ)查无数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东(dōng)北(běi)证券(quàn)，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去年入职了中德证券(quàn)。

　　股东(dōng)减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截至(zhì)目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高额(é)罚款，体现监(jiān)管层(céng)在全(quán)面注册制背(bèi)景(jǐng)下(xià)，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中(zhōng)介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东北(běi)证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚(fá)款这么简单(dān)。年报显示，东北(běi)证券在2022年(nián)IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发(fā)行的仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承(chéng)销金(jīn)额合计2.26亿元(yuán)，同(tóng)比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需(xū)要(yào)等(děng)自主决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按(àn)市场价格(gé)减持不超过(guò)2340万股(gǔ)股(gǔ)份(fèn)。

　　不过，截至今年(nián)5月5日(rì)，吉林信托没有(yǒu)任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一(yī)事，至今仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上(shàng)述转(zhuǎn)让(ràng)及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上述(shù)规定期间(jiān)，亚泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减(jiǎn)持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因(yīn)是公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入(rù)增加所致。

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