零容忍！又有券(quàn)商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被罚没逾(yú)750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到(dào)中国(guó)证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未(wèi)勤(蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗qín)勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完(wán)毕，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)监会依法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查(chá)明，东北证(zhèng)券系豫(yù)金刚石 2016 年非公开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开(kāi)发行股票的审(shěn)查反馈意(yì)见中(zhōng)要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资金来(lái)源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按要求对本次非公开发(fā)行对(duì)象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的(de)资(zī)金(jīn)来源(yuán)审慎(shèn)核查(chá)。天证远洋实际出(chū)资与其承诺(nuò)不符。公(gōng)司(sī)出 具的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市(shì)保荐书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象(xiàng)合(hé) 规性的报告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对募集资(zī)金置换预投资金事(shì)项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用(yòng)途和(hé)程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予警告(gào)，并分别(bié)处以20万(wàn)元(yuán)罚款；对(duì)持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告(gào)，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅(fù)坦则在(zài)2016年从(cóng)东(dōng)北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至目蟑螂爬过的地方有细菌吗 蟑螂可以彻底消灭吗前，豫金刚石已退市，且定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制(zhì)背景下，继(jì)续保持强监(jiān)管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是(shì)罚款(kuǎn)这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项(xiàng)目，成功(gōng)发行的(de)仅有(yǒu)2家，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额(é)合计2.26亿元(yuán)，同比减少(shǎo)92.01％；承销保(bǎo)荐收入合计(jì)0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟(nǐ)以集中竞价(jià)交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不(bù)超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截(jié)至今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(shí)去年7月就(jiù)已经公布的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定(dìng)不得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰集团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季(jì)报显(xiǎn)示，2023年前三个月东(dōng)北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业(yè)绩变动(dòng)的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收入增加所致(zhì)。

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