零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)合计被罚(fá)没逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代(dài)已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司(sī)收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司(sī)涉嫌在郑州华晶金(jīn)刚(gāng)石(shí)股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依(yī)法(fǎ)拟对公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 20三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默16 年非公(gōng)开发行股(gǔ)票项目保荐人，中国证监会在豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次发行对象的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公司未(wèi)按要求(qiú)对(duì)本次非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行对象之一(yī)北京天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金(jīn)来(lái)源(yuán)审慎核查(chá)。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公(gōng)司出 具的《非(fēi)公开发行(xíng)股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对象合(hé) 规性(xìng)的(de)报告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未对募(mù)集资金置(zhì)换预(yù)投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充分 核(hé)查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项目流动(dòng)资金的(de)用途(tú)和程(chéng)序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定(dìng)增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以10万(wàn)元罚款(kuǎn)；对傅(fù)坦给予警告，并处(chù)以5万(wàn)元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已(yǐ)查无数(shù)据，这(zhè)意(yì)味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券，在(zài)2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职(zhí)了(le)中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目(mù)前，豫(yù)金(jīn)刚石(shí)已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目(mù)已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处以三(sān)倍的(de)高额罚(fá)款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而言，影响不(bù)仅仅是罚(fá)款(kuǎn)这么(me)简单。年报显(xiǎn)示，东(dōng)北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东(dōng)吉(jí)林信托因自身经营发(fā)展需(xū)要(yào)等(děng)自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交(jiāo)易(yì)方(fāng)式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布(bù)的大股东亚(yà)太(tài)集团“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规(guī)定，东北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)期(qī)间(jiān)，公司大股东不得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期(qī)间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信托不得减(jiǎn)持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东北证券最新一季(jì)报显示，2023年(nián)前三个月东(dōng)北证券实现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要(yào)原(yuán)因是三生有幸遇见你下一句怎么接，三生有幸遇见你下一句幽默公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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