科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)退市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公(gōng)告称，其收到(dào)证监会下发(fā)的《行政处罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟终止公司股票上(shàng)市的事(shì见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语)先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠(jiū)纷(fēn)的申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两名保(bǎo)代、天健会(huì)计师事(shì)务(wù)所(suǒ)、康达律师事(shì)务所均在(zài)被起(qǐ)诉名(míng)单中。

　　来看详情(qíng)——

　　见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语>欺(qī)诈(zhà)发行+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储存在欺(qī)诈(zhà)发行的(de)问题。紫(zǐ)晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书申报(bào)稿，同(tóng)年10月(yuè)获科创板上市委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售(shòu)合同、伪造物流(liú)单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排(pái)资金回款、提前(qián)确(què)认(rèn)收入(rù)等方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书》未(wèi)按规定披露的2016年末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担保余额(é)分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截(jié)至招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继续通过(guò)前述财(cái)务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当(dāng)期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露(lù)对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会对(duì)紫(zǐ)晶存储责(zé)令(lìng)改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此(cǐ)外，郑穆被采(cǎi)取终身市(shì)场禁(jìn)入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露(lù)招股书申报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科创板上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚(xū)增营业收入34229.63万元，虚(xū)增(zēng)利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联(lián)交(jiāo)易、股权代(dài)持情况(kuàng)等(děng)。

　　在上市后，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利(lì)润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载(zài)的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在(zài)虚增在(zài)建工程等问题(tí)。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存(cún)储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证监(jiān)会最终对泽(zé)达易盛处(chù)以8.6亿元罚款，对实控(kòng)人、时任见贤思齐下一句是啥，见贤思齐下一句论语(rèn)董事长、总经理林应处以3800万(wàn)元罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异(yì)的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有(yǒu)不同幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券(quàn)交易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项规定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交(jiāo)所下(xià)发的拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公司可(kě)以根据规(guī)定申请听证，提出陈述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否(fǒu)终止公司股票上市(shì)事(shì)宜进(jìn)行(xíng)审议(yì)，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见作出是否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关规定，若股票(piào)被终止上市(shì)，自(zì)交易所公告对股票作出终(zhōng)止上市(shì)的决(jué)定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满(mǎn)的下(xià)一交易日起，相(xiāng)关(guān)公司股(gǔ)票复(fù)牌并(bìng)进入退市整理期(qī)，并在(zài)股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期的交(jiāo)易期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月21日晚间(jiān)，上海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等(děng)证(zhèng)券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申请。起诉(sù)投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上(shàng)海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院称，其(qí)将依法审查，及时公布进展情况。

　　值得(dé)关注的是(shì)，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及实控人、董监高(gāo)等，中(zhōng)介机构东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计(jì)师(shī)事务所、康达律师事务所也(yě)均在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东(dōng)兴证券曾发(fā)布(bù)公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等(děng)业(yè)务(wù)未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名(míng)投资者共(gòng)同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽达易盛是科创(chuàng)板首批被中(zhōng)国证监会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院后(hòu)续受理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通代表人(rén)诉讼并申(shēn)请转换特别代表(biǎo)人诉(sù)讼。

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