零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券公告(gào)称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对(duì)东(dōng)北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司(sī)收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政(zhèng)处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑州华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司(sī)2016年(nián)非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟对公司做出行(xíng)政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票(piào)项(xiàng)目(mù)保荐(jiàn)人，中国(guó)证监会在(zài)豫金刚石 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意(yì)见(jiàn)中(zhōng)要求保荐(jiàn)机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金来源(yuán)及合法性(xìng)、是否具备履行认购义务的能力进行核查(chá)，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的(de)《非公开发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发(fā)行过程与认购对象合 规性的(de)报(bào)告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北(běi)证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资(zī)金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核查募集资金投入项目的(de)情况(kuàng)，未充分关注募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督(dū)导期(qī)的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处(chù)以(yǐ)10万元罚款；对(duì)傅坦(tǎn)给予(yǔ)警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查(chá)无数据(jù)，这意味着两(liǎng)人已经离开了证券行业(yè)。<一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思/p>

　　而(ér)郑克国已经离开(kāi)东北证券，在(zài)2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入职了中德(dé)证券一对璧人还是一双璧人呢，一对璧人什么意思。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在全(quán)面注(zhù)册制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减(jiǎn)少89.88％，承销保荐收入在65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要(yào)等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已经公布(bù)的大股东亚太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍未有(yǒu)着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证(zhèng)券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让(ràng)及减持公司股份(fèn)事项均属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减(jiǎn)持公司股份。

　　不过随(suí)着(zhe)东北证券(quàn)的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证(zhèng)券实(shí)现营业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动(dòng)的(de)主要原(yuán)因是公司投资与销售交易业务、投(tóu)资银行业务收入增加(jiā)所致。

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