金融(róng)界4月(yuè)21日消(xiāo)息 证监会有(yǒu)关部门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首(shǒu)批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关(guān)部门负(fù)责人表(biǎo)示，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行(xíng)行政、民事、刑事立(lì)体(tǐ)惩(chéng)处，形成(chéng)强(qiáng)力震(zhèn)慑(shè)。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作为监(jiān)管机构，如(rú)何(hé)推(tuī)动对(duì)上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全(quán)。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违法活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落(luò)实党中央国(guó)务院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事(shì)立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn119出警收费吗 119出警收费标准是多少)慑。具体而言(yán)：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚(jiān)决严惩，全方位追责。如在上(shàng)述两案的(de)行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技(jì)术股份有限(xiàn)公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人(rén)员采取(qǔ)证券市场禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑(xíng)事(shì)犯罪的当事人依(yī)法(fǎ)及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推动案件(jiàn)刑事(shì)追责相(xiāng)关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)将(jiāng)依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违法强制退市。

　　二是(shì)依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上市公司及(jí)其相关中介机构等责任主体的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责任是(shì)资本(běn)市场法律责任体系的重(zhòng)要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环(huán)，也是提高(gāo)资本市场违法违规成本(běn)的(de)重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提(tí)供保(bǎo)荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的(de)证券服务机构等违119出警收费吗 119出警收费标准是多少规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构故(gù)意参与造假，情节(jié)恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的(de)，移送司(sī)法机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责(zé)相当(dāng)的(de)法(fǎ)治理念，综合考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失意愿和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善处(chù)理，让中(zhōng)介机构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介机构从业人员的(de)道(dào)德水准、专(zhuān)业能力、合规风险意识和廉洁从业(yè)水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈发行、财务造(zào)假等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任(rèn)人(rén)员存(cún)在违法(fǎ)违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投资者合(hé)法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法规规定了包(bāo)括协商和(hé)解、纠纷调(diào)解、先行赔(péi)付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各有优势(shì)，对于个案中采用(yòng)何种方式，需综合(hé)考虑不同投资者赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔(péi)的充分性和有效性、赔付责任主(zhǔ)体的意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩(chéng)戒(jiè)和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上(shàng)海金融法院已(yǐ)经收到泽达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)发布公告，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适(shì)用普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案(àn)并(bìng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达(dá)易盛案的民事赔(péi)偿问题，适格投(tóu)资者的(de)合法权益(yì)可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行(xíng)股票的保荐(jiàn)机构和主承销商(shāng)，与其他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立(lì)先(xiān)行(xíng)赔付专项基金(jīn)（上述金额为公司(sī)初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规模(mó)将根据最(zuì)终计算的适(shì)格投资(zī)者损失赔(péi)付金额进行调(diào)整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶(jīng)存储案的(de)民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监会提交证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证监(jiān)会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执法当事人承(chéng)诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺制度(dù)是指国(guó)务院证券监督管理机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损失、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人(rén)履(lǚ)行承诺后国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构终止案件调119出警收费吗 119出警收费标准是多少查的行政执法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程、适用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度(dù)实(shí)施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数(shù)额的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因(yīn)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处(chù)以(yǐ)罚款和没收违(wéi)法所得的(de)金额，以(yǐ)及投资者因(yīn)当事(shì)人涉嫌违法行为所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金(jīn)数额通常高于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺这一(yī)程序中(zhōng)，既(jì)可(kě)以实现对申请人的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以(yǐ)有效便(biàn)捷地补偿投资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制度可以一(yī)并(bìng)解决(jué)案件相(xiāng)关的行政处理(lǐ)与民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提高执法效能，达到行政(zhèng)追(zhuī)责与民事追(zhuī)责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向(xiàng)我会提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我(wǒ)会将依据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构及其责任人员，下(xià)一步将如(rú)何处(chù)理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零(líng)容忍(rěn)”要求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉(shè)中介(jiè)机构开(kāi)展“一案(àn)双查”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师事务所、北(běi)京市(shì)康达律师事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌(xián)在相关(guān)执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会(huì)对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师(shī)事务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了(le)相关(guān)调查(chá)工作，后续将(jiāng)根(gēn)据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为(wèi)中的勤勉尽责情(qíng)况，结合其主动先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)等(děng)情形，依法进行(xíng)下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关注相关(guān)中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执业(yè)行为，如果发现有(yǒu)关责任人员存在违法违(wéi)规行为(wèi)，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机(jī)构(gòu)是(shì)保(bǎo)障(zhàng)资本(běn)市场高质量发展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)从业人员(yuán)应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护(hù)风(fēng)清气(qì)正的企业(yè)文(wén)化和(hé)行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行(xíng)业(yè)声誉。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 119出警收费吗 119出警收费标准是多少