直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某(mǒu)营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函。

　　四川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进(jìn)行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容(róng)直(zhí)播、荐股等(děng)行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道(dào)证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货经营机构工(gōng)作人员不得违(wéi)规从(cóng)事营利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者(zhě)合法利(lì)益相冲突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取(qǔ)出具(jù)警(jǐng)示(shì)函的行(xíng)政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未(wèi)严格规(guī)范从业(yè)人(rén)员执业(yè)行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰(tài)证券旗下热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进(jìn)行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁(cái)”。在离职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营(yíng)的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有(yǒu)138万(wàn)粉丝(sī)，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛(niú)壮出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的(de)粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监(jiān)管点名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)运营时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视(shì)频(pín)中(zhōng)留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科(kē)技(jì)有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推(tuī)广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为各行各(gè)业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也(yě)不(bù)例外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释jí)时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要(yào)直面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江(jiāng)省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据(jù)程序(xù)化有限(xiàn)公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提(tí)供(gōng)关(guān)于证券市场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微(wēi)博进(jìn)行(xíng)荐(jiàn)股、预(yù)测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券投资咨询从(cóng)业(yè)资(zī)格及业务(wù)资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部(bù)下发机构监管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提出监管(guǎn)要求。证券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式(shì)发表评论，要确保(bǎo)信息(xī)来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业(yè)优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券(quàn)公司应进一步(bù)加(jiā)强对(duì)证券公司工作人(rén)员直(zhí)播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内(nèi)容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内容(róng)管(guǎn)理；事(shì)中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为(wèi)规范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发关(guān)于排查(chá)报送网络非法证券活动信息的通知(zhī)，要(yào)求排查填(tián)报(bào)证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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