近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯大(dà)，虽然(rán)债券市场参与主体愈发丰富(fù)多元，市(shì)场(chǎng)竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协(xié)会对建设银行启动自律调查，这是(shì)两天(tiān)内第(dì)二(èr)家被要求自律调查的(de)大行。今年以(yǐ)来，交易商协会已对(duì)多家金融(róng)机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在(zài)持(chí)续加大。

　　多家金融(róng)机(jī)构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月(yuè)11日，中国银行间市场(chǎng)交易商(shāng)协(xié)会（下称(chēng)“交(jiāo)易商协会”）网站显示，基于监(jiān)管(guǎn)部门反馈线索，依据(jù)《银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场自律处(chù)分规则(zé)》，交易(yì)商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设(shè)银行股(gǔ)份有限公司债务融资工(gōng)具承(chéng)销业(yè)务涉嫌违(wéi)规行为开展自(zì)律调(diào)查。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去(qù)年建行承(chéng)销非金融企业债务融资工(gōng)具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承销发(fā)行债(zhài)券4645.17亿元。2022年(nián)，该行支持(chí)优质头部房地产企业债券融(róng)资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监(jiān)管力度(dù)在近期持(chí)续加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违规行为(wèi)，以及中国民(mín)生银行(xíng)承销业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月8日(rì)，大连(lián)银行(xíng)、郑州(zhōu)银(yín)行、江西银行、青岛银行和粤财信托(tuō)共5家聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯(jiā)机构(gòu)涉及债券业务违规被点名(míng)。具体(tǐ)来(lái)说，交易商协会通过深入调(diào)查发现，大连(lián)银行等多(duō)家(jiā)机构存在债券代持交易等违(wéi)规行为。其中，大连银(yín)行通过做市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率(lǜ)债(zhài)活(huó)跃券，且(qiě)规模(mó)较大(dà)；郑州银行、江(jiāng)西银行和青岛银行，内控(kòng)执(zhí)行不严或流于(yú)形式，未有效评估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖(mài)或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易链条(tiáo)，交易笔数(shù)和金(jīn)额(é)较大(dà)。

　　今年4月(yuè)，工商银行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监(jiān)测(cè)工(gōng)作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具(jù)发行定价严重偏离(lí)市场合理水平，干(gàn)扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　4月(yuè)3日，交易(yì)商协会网站披露，近期在查(chá)处四平市城市发展投(tóu)资(zī)控股有限公司案(àn)件时，发现吉林银行(xíng)、吉林(lín)亿联银行因违规收取发行人大额(é)财务(wù)资(zī)助，涉嫌(xián)违反银(yín)行(xíng)间债券市(shì)场自律管(guǎn)理规则，被(bèi)交易商协会进(jìn)行自律调查(chá)。一同被(bèi)开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光(guāng)大证(zhèng)券(quàn)、富国资(zī)产管理（上海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚(fá)力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的(de)数据，2022年全(quán)年，交易(yì)商协(xié)会(huì)共(gòng)对68起(qǐ)涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展自(zì)律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自(zì)律处分(fēn)99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信(xìn)用(yòng)增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家会计(jì)师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构和(hé)54名直接(jiē)责任人。作(zuò)出的处分中，警告及(jí)以上占(zhàn)比超过(guò)五成，15家机(jī)构被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看，被(bèi)通报的原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务融资工具，影响了(le)市场正(zhèng)常秩序；部分债务融资工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行文件约定开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤占了其(qí)他(tā)投资人的正常投标，违背(bèi)了公平公(gōng)正原则，并影响了发行利率，对市场正(zhèng)常秩序造成了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行(xíng)间(jiān)债(zhài)聚丙烯和聚乙烯有什么区别，二聚环戊二烯券市(shì)场参与机(jī)构在从事相(xiāng)关业务过程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严格(gé)遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要(yào)求，合(hé)规展业，自觉维护银(yín)行间债(zhài)券(quàn)市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基石(shí)机构，承担着提高市(shì)场流(liú)动性、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切(qiè)实提升做市交易能力，加强内部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市(shì)、做真(zhēn)市”。

　　可以看到(dào)，近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体(tǐ)愈(yù)发丰富多元(yuán)，市(shì)场(chǎng)竞(jìng)争程度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　资深金(jīn)融政策监管专家周毅钦(qīn)对《国(guó)际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以(yǐ)看到，银行(xíng)间(jiān)交易商协会(huì)将继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零(líng)容忍”的(de)清晰信(xìn)号，引导市场各类主(zhǔ)体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为债券市(shì)场的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序(xù)责(zé)任(rèn)，切实维护好行(xíng)业的良性竞争生态。

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