直播短视频成为市(shì)场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进行分析、为第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费等(děng)，谋取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的(de)即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问(wèn)题(tí)。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利(lì)用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭警示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某(mǒu)平(píng)在恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证券营业部任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经营机构工(gōng)作(zuò)人(rén)员不得违规从事营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所在机构或者投资者合法(fǎ)利(lì)益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平(píng)采取出具警(jǐng)示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业(yè)人(rén)员执(zhí)业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下(xià)热衷于通(tōng)过(guò)短视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的(de)“牛得林奇”账号(hào)在视(shì)频(pín)平台上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰(tài)证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音(yīn)平台上(shàng)以恒泰证券(quàn)员(yuán)工(gōng)名义(yì)发布短(duǎn)视频的账号数量也有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中部分账号(hào)粉丝数量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管点名的恒泰(tài)证(zhèng)券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营(yíng法西斯国家有哪几个)时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频中留言追问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一(yī)般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理执业，执(zhí)业(yè)岗位为(wèi)“证券投资(zī)咨(zī)询(xún)（投资(zī)顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券(quàn)内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证券投资咨询机(jī)构黑龙江(jiāng)省容维证券数据程序化有限公司被黑(hēi)龙(lóng)江(jiāng)证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查(chá)，容(róng)维证(zhèng)券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博(bó)进行荐(jiàn)股(gǔ)、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得从事证券投资法西斯国家有哪几个(zī)咨询业(yè)务的(de)核(hé)准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资格(gé)及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网络直(zhí)播(bō)等形(xíng)式发表评论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应进(jìn)一步加强对证券公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好内容管理(lǐ)；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主(zhǔ)播行为(wèi)规范(fàn)》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求(qiú)排查填(tián)报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及非法证(zhèng)券活动信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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