近期交易(yì)商协会的(de)监管处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激(jī)烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启动自律调查，这是两(liǎng)天内第二(èr)家被要求(qiú)自律调(diào)查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交易商协会已对多家金融机(jī)构启(qǐ)动自律调查，监(jiān)管(guǎn)力度在持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月(yuè)11日，中(zhōng)国银行间市场交(jiāo)易商协会（下称“交易(yì)商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自(zì)律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)中国建设(shè)银行(xíng)股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资(zī)工(gōng)具承销业务涉(shè)嫌违规(guī)行为开展(zhǎn)自律调查。

　　根(gēn)据建(jiàn)行2022年年报，去年(nián)建(jiàn)行(xíng)承(chéng)销非金融企(qǐ)业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承(chéng)销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优(yōu)质头(tóu)部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承(chéng)销房地产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交(jiāo)易(yì)商协会的监(jiān)管力(lì)度在近期(qī)持(chí)续加大(dà)。就在5月9日，交易商(shāng)协会(huì)官(guān)网发(fā)布信息，针对中(zhōng)国进出口(kǒu)银行金融债发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的(zhài)券发行涉嫌违(wéi)规行为(wèi)，以及中国民生银行承销业务涉嫌(xián)违(wéi)规(guī)行为已开展自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日(rì)，大连银行、郑州银行、江(jiāng)西(xī)银(yín)行、青岛银行和粤财信托共5家机构涉及债券业务违规被点名。具体(tǐ)来说，交易商协会通过深(shēn)入调查发现，大连(lián)银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等(děng)违规(guī)行为。其中，大(dà)连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买卖方(fāng)向相反、清算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和(hé)青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评(píng)估交易(yì)合理性，作为(wèi)中间方以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与债券代(dài)持交易链条，交易笔数和(hé)金(jīn)额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查(chá)。相(xiāng)关公(gōng)告称，交易商(shāng)协会在日常监测(cè)工作中发现，工商银(yín)行主承销(xiāo)的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价严重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平(píng)，干扰(rǎo)了市场秩(zhì)序，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场(chǎng)自律管理相关规(guī)定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发(fā)行人大额(é)财(cái)务资助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自(zì)律(lǜ)管(guǎn)理(lǐ)规(guī)则，被交(jiāo)易商协会进行(xíng)自律调查。一同被开展自律(lǜ)调查的还有(yǒu)光大证券(quàn)、富国(guó)资产(chǎn)管理（上海）有限公(gōng)司(sī)两家金融机构。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)监管处罚(fá)力度加强

　　根发现白蚁找哪个部门，白蚁防治是国家免费的据(jù)交易商协会通报的数据(jù)，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律问询103次(cì)，作出各类自律处分(fēn)99家（人）次，涉及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承(chéng)销(xiāo)商、3家会(huì)计师事务所、1家律师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人。作(zuò)出的处分中，警告(gào)及(jí)以(yǐ)上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被(bèi)认定不适(shì)当人选。

　　梳理通报来看，被通报的原因包括低(dī)价(jià)包(bāo)销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部分债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发(fā)行(xíng)文件约定开展余额(é)包销，个别(bié)债务融资工具挤占了其他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正原则，并影(yǐng)响了发(fā)行利率(lǜ)，对市场(chǎng)正常秩序造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务(wù)必牢固(gù)树(shù)立市(shì)场责任意(yì)识(shí)，严格(gé)遵(zūn)守相关监管规定和自律规则要求，合规展业，自觉(jué)维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交易商(shāng)协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着提高市场流动性、促进价(jià)格发现的重(zhòng)要(yào)作用，应切(qiè)实提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控(kòng)制和风险管理，确保合规(guī)稳健(jiàn)展业(yè)，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看到，近期(qī)交易商协(xié)会(huì)的(de)监管处罚力度明显加大(dà)，虽然债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策(cè)监管(guǎn)专家(jiā)周毅钦(qīn)对《国际金融报》记者表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将(jiāng)继续贯(guàn)彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒(jiè)向市(shì)场(chǎng)传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市场(chǎng)各类(lèi)主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市(shì)场的“看门人(rén)”，对于(yú)商业银行特(tè)别(bié)是国有大行来说，也需要(yào)肩负(fù)起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序(xù)责任(rèn)，切实维护(hù)好行业的良性竞争生态。

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