直播短视频成为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招致监管处罚(fá)。

　　证监会官网显示(shì)，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某(mǒu)营业部及员(yuán)工双(shuāng)双出(chū)具(jù)警示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员工任职期间实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走(zǒu)势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规问题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时(shí)需(xū)要直面(miàn)的(de)问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大(dà)道(dào)证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出(chū)，熊某(mǒu)平在恒(héng)泰(tài)证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期(qī)间，实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证(zhèng)券期货经营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊(xióng)某平采(cǎi)取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四(sì)川证(zhèng)监局认为，该(gāi)营(yíng)业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通(tōng)一线员工，恒泰(tài)证券(quàn)旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进(jìn)行推广的人员层出不穷。

　　去年12月(yuè)，恒(héng)泰证券公告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原恒泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数(shù)量(liàng)也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频播放量过万。在(zài)抖音平台上以(yǐ)恒(héng)泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量(liàng)也(yě)有不少，其中部分账号粉丝数量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号运营时(shí)间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云(yún)掌数字(zì)科技有限公司办理执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议行(xíng)为(wèi)。

　　3月初，证(zhèng)监会(huì)对微(wēi)博大V易伟开出巨额罚(fá)单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预(yù)测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但(dàn)其未取得从事证券投资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证券投(tóu)资(zī)咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构(gòu)监管情况通报，对证(zhèng)券(quàn)公司从业(yè)人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直(zhí)播等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立(lì)长期(qī)投资、价值(zhí)投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一步加(jiā)强对证券公司工(gōng)作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对(duì)直播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响；直播中出现(xiàn)违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财(cái)经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内容，主播应(yīng)取得相应(yīng)执(zhí)业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证协也向各家证券(quàn)公司、证券咨询公司下发关于(yú)排查报送网络非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领(lǐng)域涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：美阿密—女性私护高端品牌|女性生殖保养|女性私密健康养护|女性私护微商代理产品|美阿密官网 电影中杀青一词是指什么意思，杀青一词是指什么意思啊