为了让自己的限(镇关西是谁，镇关西是谁打死的xiàn)售股(gǔ)解禁后能获得好的回报，上(shàng)市公司董(dǒng)事长雇(gù)人(rén)拉抬自家的股票价格，然后高位出货。

　　最近，中国证监会网站披露(lù)了(le)一则行政处罚决(jué)定(dìng)书，引发市场(chǎng)关注(zhù)。时为新美星(xīng)董事长何德平和其(qí)配偶(ǒu)黄(huáng)秀芳(fāng)提供资金(jīn)，委托蒋(jiǎng)维对新美星进行(xíng)“市(shì)值管(guǎn)理(lǐ)”，维持、抬高公司股价，以(yǐ)便后续自己(jǐ)减(jiǎn)持获利。蒋维跟毛明土、李传武合谋，控制35个证(zhèng)券账(zhàng)户，利(lì)用资金优(yōu)势、持股优势(shì)，连续集中交易新美星，影响公司股价，合计盈利4783.56万元(yuán)。

　　最终，证监会对此操(cāo)纵证券市场行为，罚(fá)没合(hé)计9567.12万元(yuán)；还对(duì)何德平信息(xī)披露违法违规，给予警告(gào)，并处以40万(wàn)元罚款。

　　我们一起来看(kàn)看，究竟是怎么回事(shì)。

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬自家股票

　　多人合谋操纵股价

　　根(gēn)据(jù)证监会行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书披露的(de)信息(xī)，新美星董事长、法定(dìng)代表人、实际控制人(rén)何德平和他的妻子黄秀(xiù)芳(fāng)当(dāng)时向时任(rèn)独墅(shù)湖(hú)文(wén)化传(chuán)播有限公司董(dǒng)事(shì)长蒋维，提供保证金约3200万元，这些钱(qián)部分来自他们所掌控的上海海得泽广(guǎng)投资管(guǎn)理中心(xīn)（普通合伙）（简(jiǎn)称海得泽广）减持“新(xīn)美星”所得。

　　他们提供(gōng)资金的目的(de)是，委托蒋维对“新美星”进行“市值管理”，维(wéi)持、抬高“新美星(xīng)”股价，以(yǐ)便何德(dé)平所(suǒ)持“新美星”限售股于2019年(nián)4月26日解禁后(hòu)能够获得好的回报。

　　蒋维在收(shōu)到保证金(jīn)后，即开(kāi)始利(lì)用控制的证券账户并(bìng)联(lián)合(hé)其他市场资金(jīn)在二级(jí)市场买入(rù)并交(jiāo)易“新(xīn)美星(xīng)”，且在(zài)后续(xù)操(cāo)作中向黄秀芳反馈(kuì)其操作情况。

　　据了(le)解，这场(chǎng)操纵股价，蒋(jiǎng)维还(hái)找了(le)两个帮手共同(tóng)合谋。他经人介绍认识并联合毛明(míng)土(tǔ)、李传武共同(tóng)操纵“新美星”；毛明土、李传武控制各自筹得的(de)证(zhèng)券账户、资(zī)金开始与(yǔ)蒋维共同交易“新(xīn)美星”；在此(cǐ)期间(jiān)，主要由蒋维与(yǔ)毛(máo)明土联(lián)系，传递(dì)、沟(gōu)通(tōng)各(gè)自操盘情况，以利于两方交易(yì)决策，更好地共同抬高“新美星”股价。

　　根据监管披露(lù)的(de)信(xìn)息，2018年9月26日(rì)至2019年6月(yuè)26日(rì)，蒋维(wéi)联合(hé)毛明土、李传武控制“俞某华(huá)”等(děng)35个证券账户（简称账户(hù)组），交易“新美星(xīng)”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年6月26日，“新美(měi)星”股价上(shàng)涨33.11％，偏离同期(qī)创业板综指26.09个(gè)百分点(diǎn)，偏离(lí)同期行(xíng)业指(zhǐ)数25.95个百分(fēn)点。账户组累计买入4583.44万股，买入(rù)成交(jiāo)金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖(mài)出成交金额(é)6.30亿元。

　　经测算，在此(cǐ)期间，何德平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)合谋，利用(yòng)资金优势、持(chí)股(gǔ)优势，连(lián)续集中交易(yì)“新美星”，影响股票(piào)交易价格(gé)，盈(yíng)利4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股(gǔ)价、集中(zhōng)出货

　　违法获利近(jìn)4800万元

　　我们具体来看看，蒋维(wéi)联合毛明土、李传武，控(kòng)制35个(gè)证券账户（简称账户组），是(shì)怎么拉高“新美星”股价，然后出货，违法(fǎ)获利(lì)的。

　　总(zǒng)体(tǐ)来看，2018年(nián)9月26日至2019年6月(yuè)26日，账户组(zǔ)连续(xù)集中交易“新美(měi)星”，申买量占(zhàn)市场(chǎng)申(shēn)买量比例超20％的(de)交易日有19天(tiān)，峰(fēng)值达到42.61％；申卖量占市场申(shēn)卖量比例(lì)超20％的交易(yì)日有11天(tiān)，峰(fēng)值达(dá)到37.66％。账户(hù)组持股总数占总股本比例(lì)自2019年(nián)3月5日开(kāi)始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日(rì)，2019年3月29日(rì)持流通(tōng)股达(dá)到峰值，占(zhàn)流通(tōng)股本的比例24.74％，持股占总股本(běn)的比例8.13％。账户(hù)组具备资金(jīn)优势和持股(gǔ)优势。

　　具(jù)体来说，第一(yī)阶段，2018年9月26日(rì)开始，账户组持续大量买入“新美(měi)星”，当日申买(mǎi)排(pái)名第一，竞价买(mǎi)入成交排名第一，至2019年2月28日期(qī)末持股量(liàng)为期初持(chí)股(gǔ)量38.71倍，持股(gǔ)量显(xiǎn)著增加(jiā)。在(zài)此(cǐ)期间，“新美星”股价累计(jì)上(shàng)涨12.57％，偏离同期创业板综指(zhǐ)3.33个百分点(diǎn)，偏离同期行业指(zhǐ)数（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第二(èr)阶(jiē)段，2019年3月1日至2019年4月(yuè)3日(rì)，账(zhàng)户组集(jí)中拉抬(tái)“新美(měi)星”，期末持股(gǔ)量(liàng)较期初增加124.23％，持股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其(qí)中，账户组有两(liǎng)段典型的拉抬期间(jiān)：2019年3月1日至(zhì)3月(yuè)6日，以不低于卖一价或(huò)市(shì)价申买3,729,100股，占账户组同(tóng)期申买(mǎi)量68.11％，对应成交股数（不含对倒）3,555,817股(gǔ)，占同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不低于卖一价(jià)或市价申买2,950,300股，占账户组同期申买量41.33％，对应成(chéng)交股数(shù)（不含对倒）为2,803,665股，占同期市场(chǎng)成交(jiāo)量(liàng)22.20％。2019年3月1日(rì)至(zhì)4月3日期间，“新美星(xīng)”股价累(lèi)计上涨36.46％，偏(piān)离同期创业板综指21.32个(gè)百分点，偏离同期(qī)行业指数(shù)22.28个百(bǎi)分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年4月(yuè)4日至6月26日，账户组集中卖出“新美星”。在此期间(jiān)，“新美星”股价下跌(diē)13.36％，偏离同期(qī)创业板综指1.55个(gè)百分点，偏离同期行业(yè)指数1.03个百分点。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账户组还多次(cì)实(shí)施盘(pán)中拉抬和对倒，并(bìng)反向卖出(chū)获利(lì)的(de)行为。经测(cè)算，扣除佣金和相(xiāng)关税费，账户组盈利4783.56万元。

　　辩称是委托理财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳(nà)，罚没近(jìn)亿元

　　关于(yú)操纵股(gǔ)价，何(hé)德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代理(lǐ)人(rén)提(tí)出多点申诉意(yì)见，请(qǐng)求不予处罚：

　　第(dì)一，没有操(cāo)纵动机。

　　第(dì)二，在案证据不足以证明蒋(jiǎng)维受何德平或(huò)黄秀(xiù)芳委托，联合他人操(cāo)纵股价，一是“市值管理”不等同于“操纵证券市场”；二是黄秀芳与(yǔ)蒋维系委托理财关系，而非(fēi)操纵股价；三是蒋(jiǎng)维没有将其与毛明(míng)土、李传武等人讨论交易新美星的情况告(gào)知(zhī)黄秀芳或何德平，涉案股东(dōng)名(míng)册并(bìng)非(fēi)黄秀芳向(xiàng)蒋维提供，蒋(jiǎng)维也(yě)没(méi)有向黄(huáng)秀芳反馈过股东名册；四是蒋(jiǎng)维没有与毛明(míng)土、李(lǐ)传武就(jiù)各自账户交易新美星的(de)盈亏(kuī)分配(pèi)进行约定；五是蒋维账户组利益与何德(dé)平、黄(huáng)秀芳利益并不一致，何德平、黄秀芳不能控制蒋维账(zhàng)户组，蒋维获得黄(huáng)秀芳(fāng)资(zī)金后部分用于(yú)偿(cháng)还债务(wù)，部分用于非(fēi)法活动，属于(yú)欺(qī)诈或诈骗。

　　第三，黄秀(xiù)芳不(bù)应对毛明土账户组、李传武账户(hù)组(zǔ)交易(yì)行为承担责任。

　　第(dì)四，部分账户不(bù)受(shòu)蒋维、毛明土、李传武(wǔ)控制(zhì)。

　　第五，不认可黄秀芳2020年11月25日询(xún)问笔录的合法性及真实性。

　　第六，何德(dé)平对黄秀(xiù)芳向蒋维(wéi)提供款项不知(zhī)情、未参与，且何德平与黄秀芳(fāng)系(xì)独立法律主体，即便(biàn)夫妻或一致行动人中一方存(cún)在不当行为，不应推定或(huò)认定另一(yī)方承担责任。

　　另外，蒋(jiǎng)维、毛(máo)明土、李传武，及他们(men)的代理人(rén)也就是否合谋(móu)、部分(fēn)账户的控制关系、委托(tuō)理财关系等提(tí)出了申(shēn)诉意见。

　　对此，证(zhèng)监会回应(yīng)，经复核，对当事(shì)人及其代理人的(de)主要陈(chén)述意(yì)见(jiàn)不予(yǔ)采(cǎi)纳。

　　证监会表示，本案为(wèi)多(duō)个主体参与、多个(gè)环节(jié)实(shí)施、环环相扣、锁链(liàn)式的上(shàng)下游衔接、合作，共同完成的操纵行为。在案证(zhèng)据可以证(zhèng)明，何德平、黄秀芳向蒋维提(tí)供资金作为保(bǎo)证金，委托其通(tōng)过(guò)二(èr)级市场(chǎng)交易影响(xiǎng)新美(měi)星股(gǔ)价，蒋维会(huì)向黄秀芳反馈交易情况；何德(dé)平知悉(xī)并参与了本案行为；上述行为的实质(zhì)是操纵股价(jià)，并非(fēi)合法理财。在案(àn)证据可(kě)以证明，蒋维(wéi)、毛明(míng)土、李传武有(yǒu)共同影响“新美(měi)星”股价的意(yì)图(tú)和目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股价，并(bìng)且采取了联合影响股价的行动，属(shǔ)于共同操纵(zòng)行(xíng)为。

　　关于(yú)违法期间(jiān)和责(zé)任承担(dān)，证监会表示(shì)，由于2018年9月26日至2019年2月(yuè)14日(rì)期间蒋维控制的(de)账户交易“新美星”客观上为后续的合谋(móu)操纵起到(dào)一定程(chéng)度锁仓的作用，并且(qiě)根据蒋维笔(bǐ)录，毛明土知道蒋维(wéi)和(hé)上市公司的合作，知道(dào)蒋维已经有(yǒu)一定底仓(cāng)，才愿意买入“新美星”，因此(cǐ)毛(máo)明土和李(lǐ)传武的违法期(qī)间与(yǔ)蒋维、黄秀芳(fāng)、何德平一(yī)致(zhì)。在(zài)此基(jī)础上，在认(rèn)定及处罚(fá)时将合谋各方视为(wèi)一(yī)个(gè)整体，不区别对待各方账(zhàng)户组。

　　证监会认为，何德平(píng)、黄秀芳、蒋维、毛明(míng)土、李传武上述行(xíng)为违反了(le)2005年《证券法》第七十七(qī)条第一项规定，构成2005年《证券法》第(dì)二百零三(sān)条所(suǒ)述的操纵证券(quàn)市场行为(wèi)。

　　根据(jù)2005年《证券(quàn)法》规(guī)定，证监(jiān)会决定：就操纵(zòng)证(zhèng)券市场行为，对何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传武(wǔ)没收违(wéi)法(fǎ)所得4783.56万元，并处以4783.56万元罚(fá)款，其(qí)中，对何德平、黄秀芳(fāng)罚款2391.78万(wàn)元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分(fēn)别罚款597.94万元。

　　董事长信息披露违法

　　被(bèi)予以警告并罚(fá)款(kuǎn)

　　另外，关于(yú)何德平(píng)信息(xī)披(pī)露违(wéi)法的相关情况，行政处罚决定书披露，在新美(měi)星2016年4月上市前，海得泽广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇(fù)持(chí)有(yǒu)公(gōng)司80万股股份，占新美星上(shàng)市时总(zǒng)股本的(de)1％。上(shàng)市后，该部(bù)分股票继续由海得泽广(guǎng)代持，海得(dé)泽广自2017年12月(yuè)19日开始减持“新美星”股票，至2018年12月(yuè)27日(rì)减持完毕(bì)。

　　关(guān)于(yú)何德(dé)平信息披(pī)露违法，何(hé)德平、黄秀芳及其代(dài)理(lǐ)人提出：第(dì)一(yī)，海得泽广与何(hé)德(dé)平、黄秀芳二(èr)人不存在代持(chí)，涉案股份(fèn)系海得(dé)泽广为(wèi)兰某代持，股份减持决策由海得(dé)泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽(zé)广将减持(chí)所得汇(huì)入黄秀芳指(zhǐ)定账户的原因(yīn)系兰某向黄秀(xiù)芳归还借(jiè)款本(běn)息。第二，涉案股份(fèn)仅(jǐn)为(wèi)1％，不(bù)具有重大性，不(bù)对投资(zī)者(zhě)决策(cè)产生(shēng)重(zhòng)大影(yǐng)响，情节轻微。第三(sān)，即便(biàn)认定代持成立，何德平(píng)对借款、还款等(děng)事项，不参与、不知(zhī)情，没有主观过错，不(bù)应受(shòu)到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会(huì)回应(yīng)，根据黄秀芳、兰某等询问笔(bǐ)录、海得泽广交易(yì)流水、资金流水及(jí)相关银行账户镇关西是谁，镇关西是谁打死的流水，结合何德平、黄秀芳的配偶关系，代持资金和减持所得(dé)系(xì)家(jiā)庭共同(tóng)财产，可以认定海得泽广代何德平(píng)、黄秀芳持有新美星股票(piào)。当事(shì)人所提相(xiāng)关理(lǐ)由(yóu)不具有事实和法(fǎ)律依据，不(bù)予采纳。

　　证监会表示(shì)，何德平(píng)作为上(shàng)市(shì)公司(sī)实际控制人，未如实告(gào)知上市公司上述持股情况，导(dǎo)致新美星在(zài)相关公告中均(jūn)未披露相关情况(kuàng)，导致新美星(xīng)违反2005年《证券法(fǎ)》第六十三条规定(dìng)，何德(dé)平的行为构成2005年《证券法》第一(yī)百九十三条第三(sān)款规定的情形。

　　根据2005年《证券法》规定，证监会决定：就信息披露违法行为，对(duì)何德平给予警告，并处以40万元罚(fá)款。

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