直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员(yuán)工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第三方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利益。

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

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　　利用自媒体从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能(néng)学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等(děng)方式谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业(yè)规(guī)定》，证券期货经(jīng)营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可(kě)能影响其独立(lì)性的职务(wù)或(huò)者(zhě)从事与所在机构或者投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部(bù)合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专(zhuān)注个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇(qí)”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券官方(fāng)抖(dǒu)音账号的粉丝数量也达(dá)到(dào)17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义(yì)发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量(liàng)也有(yǒu)不少，其中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运(yùn)营(yíng)时(shí)间不长，但已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝(sī)在(zài)其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平(píng)于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为(wèi)“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同(tóng)月，熊某平在(zài)武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司办(bàn)理(lǐ)执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少zhuā)取(qǔ)“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更(gèng)被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机(jī)构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化有限公司被黑龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证(zhèng)券(quàn)员工马(mǎ)某某无(wú)证(zhèng)券投(tóu)资(zī)顾(gù)问执业资格，2022年10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提(tí)供(gōng)关于(yú)证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会(huì)对微(wēi)博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不(bù)具备证券(quàn)投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机(jī)构(gòu)部下发机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从业人(rén)员网络(luò)直(zhí)播提(tí)出监管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专(zhuān)业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的理(lǐ)念(niàn)等(děng)。<现在女性多少岁可以领养老金 领养老金的年龄是多少/p>

　　监管要求(qiú)，证券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展(zhǎn)业的管理，完善内部管(guǎn)控机制(zhì)， 事(shì)前对直播内容进(jìn)行把关，做好(hǎo)内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部问(wèn)责(zé)机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总(zǒng)局(jú)、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活动信(xìn)息的通知(zhī)，要求(qiú)排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证(zhèng)券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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